受文者： 如正、副本
發文日期：中華民國102年11月14日
發文字號：金管銀控字第10260004221號
受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司
統一號碼：03077208
地址：臺北市信義區松壽路3號
代表人或管理人姓名：童兆勤
身分證統一號碼：略
地址：臺北市信義區松壽路3號
主旨：有關本會對中國信託金融控股公司辦理一般業務檢查，經查貴行與有利害關係之第三人承作遠期外匯交易，該等交易未經貴行董事會重度決議，違反金融控股公司法第45條規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
事實及理由：經查○○○君於99年3月2日起擔任台灣彩券股份有限公司董事，其後於99年6月17日起擔任○○公司獨立董事，貴行於99年11月10日通過○○公司之金融交易額度，並於100年1月7日及100年2月8日與有利害關係之第三人○○公司承作遠期外匯交易，該等交易未經貴行董事會重度決議，核屬違反金融控股公司法第45條規定。
法令依據：金融控股公司法第45條、第60條第14款規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：洪杉源，聯絡電話：（02）89689829，傳真電話：（02）89691359。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童兆勤）
副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏文隆）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局(金融控股公司組、會計室、秘書室)

主任委員　曾　銘　宗