受文者：如正、副本
發文日期：
發文字號：
受處分人姓名或名稱：臺灣工業銀行股份有限公司
統一號碼：70745361
地址：114臺北市內湖區堤頂大道二段99號
代表人或管理人姓名：駱錦明
身分證統一號碼：略
地址：114臺北市內湖區堤頂大道二段99號
主旨：貴行買入被臺灣證券交易所股份有限公司列為變更交易方法之○○股份有限公司股票，違反銀行法第91條第5項授權訂定之工業銀行設立及管理辦法第10條第2項規定，依同法第130條第6款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。
事實及理由：貴行102年5月31日證券部交易員○○○及○○○買入被臺灣證券交易所股份有限公司公告列為變更交易方法之○○股份有限公司股票，經核違反工業銀行設立及管理辦法第10條第2項規定。
法令依據：銀行法第91條第5項及第130條第6款、工業銀行設立及管理辦法第10條第2項等規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：臺灣工業銀行股份有限公司（代表人駱錦明）
副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局(秘書室、會計室)
抄本：本會法律事務處、銀行局(資訊室、信託票券組)