金融監督管理委員會　裁處書

發文日期：中華民國103年10月14日
發文字號：金管證投罰字第1030041717號

受處分人名稱：君安證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：梁○○
地址：略

受處分人姓名：梁○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處君安證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱君安投顧）罰鍰新臺幣（以下同）240萬元、命令君安投顧解除董事長梁○○之職務。

事實及理由：
一、按「證券投資顧問事業經營之業務種類，應報請主管機關核准。」、「證券投資信託事業及證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，其限制、取締、禁止或其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。」、「證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途；…」分別為證券投資信託及顧問法第4條第4項、第70條及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項前段所明定。
二、查君安投顧介紹會員以特定人身分認購○○公司（下稱○○）於101年所辦理之第2次現金增資，並依會員認購之○○股數計收佣金，核有未經本會核准經營有價證券買賣之居間業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項之規定。
三、次查君安投顧於101年至102年間，有將公司資金借予股東及員工、違規支付董事及監察人酬勞、支付非公司員工薪資、旅費、生活費及學費等費用、購置非營業用不動產等情事，且公司董事長梁○○於違規行為時兼任公司總經理職務，綜理全公司業務執行，以102年為例，計向公司借款最高達3,500萬元，並有以薪資等名義將公司資金流向家族成員，核已違反證券投資顧問事業管理規則第6條第1項前段之規定：
(一)公司於101年9月至10月及102年1月至3月間，多次將資金借予股東梁○○；102年4月30日將資金借予員工賴○○。
(二)公司於101年5月29日支付董事梁○○、監察人梁○○1月至5月薪資。
(三)公司於101年間支付非公司員工洪姓特定人薪資費用，並於101年4月至102年8月間，支付渠加拿大遊學訂金、台北至瑞士旅費、台北至韓國旅費、日本學費及生活費等費用。
(四)公司分別於101年3月27日及4月8日購置台北及高雄非營業用不動產。
四、綜具前述違規事實，公司違規情節嚴重，足以影響證券投資顧問業務之正常執行，爰依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款處分如主旨。

法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第70條、第103條第2款、第111條第1款及第8款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。

繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱小姐，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：君安證券投資顧問股份有限公司【代表人：梁○○】<略>、梁○○<○○○>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、投信投顧組）、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

主任委員　曾    銘    宗

中     華    民     國   103  年  10  月   14    日