金融監督管理委員會　處分書

受文者：
發文日期：中華民國103年11月14日
發文字號：金管證投字第1030047398號

受處分人名稱：正鑫證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一號碼：略
地址：略
代表人姓名：劉○○
地址：略

主旨：處正鑫證券投資顧問股份有限公司（下稱正鑫投顧）糾正。

事實及理由：
一、按「主管機關於審查…證券投資顧問事業…所申報之財務、業務報告及其他相關資料，或於檢查其財務、業務狀況時，發現有不符合法令規定之事項，除得予以糾正外，並得依法處罰之。」、「法人違反本法有關行政法上義務應受處罰者，其負責人、業務人員或其他受僱人之故意、過失，視為該法人之故意、過失。」、「證券投資顧問事業於開始經營業務後，依前項規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於ㄧ年內改善。屆期未改善者，本會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。……」分別為證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項所明訂。
二、經查正鑫投顧已連續二年每股淨值低於面額，本會爰於103年5月26日以金管證投字第1030015470號函限制正鑫投顧自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。惟查正鑫投顧業務人員呂○○於103年6月3日、5日、6日、9日、10日、12日13時至14時，及林○○於103年6月4日13時至14時，在MOD寰宇財經台「台股線上」節目接受電話訪問，從事證券投資分析活動，核已違反證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及本會103年5月26日金管證投字第1030015470號函規定。
三、綜具前述，正鑫投顧違反規定事證明確，爰依本法第102條規定處分如主旨。

法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及本會103年5月26日金管證投字第1030015470號函。

注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：正鑫證券投資顧問股份有限公司【代表人：劉○○】<略>
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局【投信投顧組】

主任委員　曾 銘 宗

授權單位主管決行

中 華 民 國 103 年 11 月 14 日