裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司辦理國外投資，查有違反保險法相關規定，依保險法相關規定，撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、處罰鍰新臺幣240萬元及予以糾正。
2014-12-31
一、裁罰時間：103年12月31日
二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第149條第1項、第168條第4項第5款、第8款及第171條之1第4項
四、違反事實理由：經查國寶人壽有投資非法令規定得投資之國外債券、且該債券金額重大超逾法定限額、買入價格顯高於該債券價值、投資前內部簽呈及投資建議書等所載投資標的與實際購買者未符及未確實評估相關資訊及可能面臨之風險等，以及該公司有集中與無信用評等之交易對手交易、購買初級市場債券未依內部規定就相同信用評等或利率等條件向其他交易對手詢價、多檔債券購買價格高於發行價格卻未建立交易價格偏離市場之檢視機制、支付高額手續費予特定交易對手、投資決策過程有欠嚴謹及投資分析有欠詳實、對單一發行機構投資有超過所訂上限，卻未依內部規範辦理等情形。
五、裁罰結果：撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、處罰鍰新臺幣240萬元及予以糾正。
六、其他說明事項：無。
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- 更新日期： 2020-11-27
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