金融監督管理委員會　令

 

發文日期：中華民國106年8月4日
發文字號：金管證券字第1060026575號

 

一、依證券商管理規則第四條第一項第六款規定，訂定證券商應申報事項如下：
(一)外國證券商在中華民國境內設置之分支機構有下列情事時，應即檢具相關資料向本會申報：
１、得知總公司、母國主管機關、自律組織、證券交易所或其他外國相關機構，擬在中華民國境內查核其財務、業務。
２、前揭查核如發現違反相關規定或受處分者，應於得知或收到查核結果即函報本會。
(二)在國外設置分支機構或子公司之本國證券商於得知或收到其國外分支機構或子公司之當地主管機關、證券交易所或其他相關機構對其財務、業務查核結果，應即函報本會。
二、本令自即日生效；本會中華民國九十四年二月十四日金管證二字第○九四○○○○六六一號函，業經本會於一百零六年八月四日以金管證券字第10600265751號函停止適用。
 

正本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副本：行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融監督管理委員會檢查局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司

 

 

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金融監督管理委員會　函

 

受文者：
發文日期：中華民國106年8月4日
發文字號：金管證券字第10600265751號
速別：速件
密等及解密條件或保密期限：普通
附件：無

主旨：本會九十四年二月十四日金管證二字第○九四○○○○六六一號函，自即日停止適用，請查照。
 

正本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副本：行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處) 、金融監督管理委員會檢查局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司