壹、公開發行公司等動態
一、預計10月24日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、鑫晶鑽科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號4969）申請廢止前經金融監督管理委員會103年6月4日金管證發字第1030021350號函同意申報生效之現金增資發行普通股25,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣250,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會廢止在案。 

貳、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：103年10月23日
二、受裁罰之對象：永豐期貨股份有限公司（以下稱永豐期貨）
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項
四、違反事實理由：永豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務，其台中分公司103年7月在台北總公司辦理營業場所外開立期貨帳戶前置作業，有未依該公司內部控制制度規定辦理之情事，且台中分公司未確實執行相關稽核作業，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對永豐期貨處罰鍰新臺幣12萬元。 

參、預告修正「證券投資信託事業設置標準」第十五條、第十六條、第四十五條，及「證券投資信託事業管理規則」第三條、第二十四條之一、第二十五條草案