壹、公開發行公司等動態
一、預計1月23日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
三、陞泰科技股份有限公司（上市公司；證券代號8072）申報發行員工認股權憑證3,000,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股3,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司因有申報書件不完備情事，申請撤回該案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。
四、台灣蠟品股份有限公司（上櫃公司，證券代號1742）申報募集與發行國內第一次有擔保轉換公司債，總額新臺幣300,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

貳、有關「證券金融事業管理規則」第5條第1項第7款規定之令