壹、公開發行公司等動態
一、預計7月30日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、日盛證券股份有限公司及業務人員違反證券管理法令之處分案
一、裁罰時間：104年7月28日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司及板橋分公司前業務人員莊○○。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條及第66條第1款、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第9款、第10款及第11款規定。
四、違反事實理由：
(一)日盛證券股份有限公司板橋分公司前業務人員莊○○辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、與客戶有借貸款項、利用客戶名義或帳戶買賣有價證券及代客戶保管印鑑、存摺等情事，違反證券管理法令。
(二)前揭缺失顯示日盛證券股份有限公司內部控制制度未落實執行。
五、裁罰結果：
(一)公司部分：依證券交易法第66條第1款規定，予以警告處分。
(二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令日盛證券股份有限公司解除板橋分公司前業務人員莊○○之職務。