壹、公開發行公司等動態
一、預計106年3月27日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
 

貳、合作金庫證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令裁罰案
一、處分時間：106年3月24日。
二、受裁罰之對象：前業務人員陳○○及業務人員葉○○。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款及第3項。
四、違反事實理由：
合作金庫證券股份有限公司前業務人員陳○○有代客戶保管有價證券及印鑑，以及受理未以限價委託買賣等情事；業務人員葉○○有未依規定辦理客戶申請開戶之情事。
五、處分結果：
(一)前業務人員陳○○：依證券交易法第56條規定，命令合庫證券對其處暫停執行業務2個月。
(二)業務人員葉○○：依證券交易法第56條規定，命令合庫證券對其處暫停執行業務1個月。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組  王科長  聯絡電話：2774-7359
 

參、核准華頓證券投資信託股份有限公司（兼營期貨信託事業）申請募集華頓標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金案
金管會於本（24）日核准華頓證券投資信託股份有限公司申請募集「華頓標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金」，該基金總金額為新臺幣（以下同）30億元，由彰化商業銀行股份有限公司擔任保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起45天內至少募足最低淨發行總金額5億元。
該基金追蹤之標的指數為「S&P GSCI Soybeans Excess Return Index」，中文名稱「標普高盛黃豆ER指數」，該基金採指數化策略，於扣除各項必要費用之後以追蹤標的指數之績效為目標，並根據標的指數成分黃豆期貨契約之權重建構本基金交易部位。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組　羅科長  聯絡電話：2774-7286