壹、公開發行公司等動態
一、預計106年8月16日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、三洋紡織纖維股份有限公司（證券代號1472，上市公司）申報減少資本銷除普通股股票26,254,914股（未包含私募普通股7,445,364股），每股面額10元，總額新臺幣262,549,140元一案，因有申報書件不完備之情事，該公司業於106年8月14日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：2774-7409

四、燁興企業股份有限公司（證券代號2007，上市公司）申報減少資本銷除普通股股票31,935,441股（未包含私募普通股68,064,559股），每股面額10元，總額新臺幣319,354,410元一案，因有申報書件不完備之情事，該公司業於106年8月14日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定，自其完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：2774-7409

五、川寶科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號1595）申報現金增資發行普通股6,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣60,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話：2774-7115

六、榮炭科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號：6555）申報以現金增資發行普通股6,800,000股，每股面額10元，總額計新臺幣68,000,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於106年8月14日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  陳科長  聯絡電話：2774-7120

七、承業生醫投資控股股份有限公司(上市公司 證券代號4164)申報發行員工認股權憑證2,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股2,000,000股乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於106年8月15日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日起重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長 聯絡電話：2774-7409

貳、永豐金證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：106年8月15日。
二、處分對象：永豐金證券股份有限公司前業務人員卜ＯＯ。
三、處分法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由：永豐金證券股份有限公司前業務人員卜ＯＯ有與客戶借貸款項之情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令永豐金證券股份有限公司停止前業務人員卜ＯＯ 2個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組  廖專門委員  聯絡電話：2774-7463