一、裁罰時間：106年8月15日
二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第1項、第13條第2項第11款及第18款。
四、違反事實理由：
（一）富利投顧向同業公會辦理註銷董事長周○○之業務人員登錄後，仍由周○○撰寫證券投資分析報告，並提供予公司會員，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。
（二）富利投顧招攬投資人加入會員，於收取會費後隨即提供證券投資顧問服務，未與客戶訂定書面證券投資顧問契約，並於電話中直接延長客戶收受簡訊之時間，致有簡訊收受會員名單與其契約期間不相符之情事，核已違反證券投資顧問事業管理規則第10條第2項規定。
（三） 富利投顧發送予客戶之簡訊提及有關ETF之買賣建議，僅作成內容以國際總體經濟情勢為主之研究日刊，並未就台股走勢預測或金融商品之操作建議（如ETF）作成投資分析報告載明合理分析基礎及根據，且於同日發出之簡訊中就相同ETF分別出具建議內容顯不一致之買進賣出指示，另有研究報告之盤勢評估相似，惟建議買進賣出指示顯不一致之情事，核已違反證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第11款規定。
（四）富利投顧與投資人於同日簽訂兩份會期與會費顯不相當之契約，核有以證券投資顧問服務為贈品之行為，違反證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第18款規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第2款規定，命令富利投顧解除董事長周○○之董事職務。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組
聯絡電話：2774-7226