115年1月金融監督管理委員會會計月報 (PDF)(XML)

金融監督管理委員會　裁處書 
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年2月10日
發文字號：金管證發罰字第1150333028號
受處分人：許○○
國民身分證統一編號：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元
事實：
一、依證券交易法第36條第3項第2款規定，公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報；另依證券交易法施行細則第7條第1款規定，存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者，係屬證券交易法第36條第3項第2款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項。
二、查可取國際股份有限公司(下稱可取公司)因存款不足退票經財團法人台灣票據交換所於114年12月19日通報為拒絕往來。惟遲至115年1月29日始辦理公告申報，核有違反前開相關規定。
三、臺端係可取公司為前開行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，裁處罰鍰如主旨。
理由及法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、第178條第1項第4款、第179條及證券交易法施行細則第7條第1款。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：許○○君
副本：可取國際股份有限公司(代表人許○○君)、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(主計室)　　　

人員區分： 聘用人員
名　　額： 2
性　　別：不拘
工 作 地：新北市板橋區
上網期間：自115年2月10日至115年3月10日止(公告14個工作天)
資格條件：    
一、具有下列資格條件之一者：
(一)  教育部認可之國內外經濟、金融、商學、管理、法律等與本會業務相關研究院所畢業得有博士學位，並具有與擬任工作項目相當之研究工作一年以上著有成績或具有與擬任工作有關之重要工作經驗二年以上者。
(二)  教育部認可之國內外經濟、金融、商學、管理、法律等與本會業務相關研究院所畢業得有碩士學位，並具有與擬任工作項目相當之研究工作三年以上著有成績或具有與擬任工作有關之重要工作經驗六年以上者。
(三)  具有與擬任工作性質程度相當之研究及工作經驗者。
二、擬任工作涉及永續金融或金融市場發展項目，歡迎任事積極負責、文筆佳，對金融領域有研究或工作經驗者應徵；具永續金融相關證照，或全民英檢GEPT等中級(含)以上證明，或媒體與公關經驗者尤佳。請備相關資歷及證明。
三、熟悉電腦文書處理作業，具Word、Excel、Powerpoint電腦文書處理能力。
四、無公務員服務法第14條，經營商業之情事（按：如有擔任發起人、負責人、董事、監察人或相類似職務等，請於到職前處理竣事）。
五、依「公務人員任用法」第26條及「公職人員利益衝突迴避法」相關規定，各機關長官對於配偶、三親等（二親等）以內血親、姻親及共同生活之家屬，不得在本機關有任用、陞遷、調動及其他人事措施；有上開情形者，請勿應徵。
六、本會聘用副研究員每月待遇依「聘用人員比照分類職位公務人員俸點支給報酬標準表」及「本會及所屬機關聘用人員聘僱人員進用及評核作業要點」自424薪點起敘（月酬標準：依個人條件敘薪，每月約新臺幣70,596~96,903元，單一薪俸，無任何加給或津貼）。
七、無公務人員任用法第28條規定不得聘用之情事（如：雙重國籍），以及臺灣地區與大陸地區人民關係條例第21條第1項所列情事。

聘用期限：
一、初聘：聘用報到日至115年12月31日。
二、續聘：依工作表現得予續聘。
工作項目：金融科技、永續金融、資產管理中心整體政策、金融市場發展事項，及其他交辦事項。
地址：新北市板橋區縣民大道二段7號18樓
聯絡方式：
一、報名方式：採線上報名，請檢具履歷表（格式請自本會網站http://www.fsc.gov.tw /「便民服務」/「申請表單下載」/「本會徵才之空白履歷表」之約聘僱人員履歷表）、最高學歷證件(如係國外學歷證件，應檢附中文譯本並經我國駐外單位認證文件之影本)、經歷證明（如服務證明書、離職證明書，需為全職工作，如無提供相關證明將不予採計）、證照與英檢證書(如有)等影本各1份及中文自傳（約1千字）（以上均掃瞄為PDF檔案），於115年3月10日下午6時前至本會機關徵才管理系統報名，網址：https://hr.fsc.gov.tw/HR/OutTable/UserRegister.jsp?id=MjIwMQ==。
二、初審合格者擇優通知中英文筆試及面試，錄取與否概不退件。另視成績酌增候補名額若干名，候補期間至115年6月30日止。
三、聯絡電話：02-89680084 沈先生

金融監督管理委員會保險局約聘人員(產險監理組約聘職務代理人)1名徵才公告
一、本職缺係代理115年公務人員高等考試三級考試錄取人員分發前所遺業務，期間自實際到職日起至考試錄取人員到職前1日止，如代理原因提前消失時即無條件解僱，不得以任何理由要求留用或救助。
二、徵才資料詳附檔，請依式填具履歷表及檢具相關證明文件，並請於115年2月26日下午6時前至本會機關徵才管理系統(請點選連結)完成報名。
三、聯絡窗口：02-89680388，郭小姐。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年2月11日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
三、英屬蓋曼群島商立凱電能科技股份有限公司（第一上櫃公司，證券代號5227）申報現金增資發行新股28,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣280,000仟元一案，該公司因申報書件不完備，業於115年2月9日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295
四、綠岩能源股份有限公司(興櫃公司，證券代號7833)申請廢止前經金融監督管理委員會114年9月9日金管證發字第1140357514號函同意申報生效之現金增資發行普通股5,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣50,000,000元，及114年11月12日金管證發字第1140362553號函同意展延特定人繳款期間一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件
一、115年2月10日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處可取國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年2月10日
二、受裁罰對象：可取國際股份有限公司為行為之負責人許○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、第178條第1項第4款、第179條及證券交易法施行細則第7條第1款。
四、違反事實理由：可取國際股份有限公司因存款不足退票經財團法人台灣票據交換所於114年12月19日通報為拒絕往來，惟遲至115年1月29日始辦理公告申報，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第1款應於事實發生之日起2日內辦理公告申報之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

       鑒於行政院已於114年7月8日核定「五大信賴產業推動方案」(下稱推動方案)，為配合國家重點政策及產業發展需要，獎勵本國銀行對五大信賴產業提供融資協助，並使我國金融業得以於穩健成長原則下，持續發揮協助整體經濟結構轉型及產業發展功能，提高產業競爭力，金融監督管理委員會(下稱金管會)已訂定「獎勵本國銀行辦理五大信賴產業放款方案」，鼓勵本國銀行得於兼顧風險原則下，積極對五大信賴產業辦理授信。
       「獎勵本國銀行辦理五大信賴產業放款方案」內容如次：
一、放款對象：依推動方案列示對象，包括半導體、人工智慧、軍工、安控及次世代通訊等五大信賴產業。
二、實施期間：參照推動方案制定實施期間，自115年4月1日起算，至117年底結束，並分三期辦理。第1期為115年4月1日~115年12月31日(計9個月)，第2期為116年1月1日~116年12月31日(計12個月)，第3期為117年1月1日~117年12月31日(計12個月)。
三、 放款目標值：在經濟成長率符合行政院主計總處預期正數情形下，第1期本國銀行對五大信賴產業放款增加目標值為新臺幣1,200億元。第2期及第3期之目標值，將視前期執行情況再逐年調整修定。
四、績效考核方式：依本國銀行對五大信賴產業放款之貢獻度及成長度評選優等銀行4名及甲等銀行6名，各個產業設置特別獎1名，共計5名，另就參與國家融資保證機制特別獎銀行，取績效第1名者予以獎勵。
五、 獎勵措施：
(一) 優等銀行：(1)第1至3名分別得申請將3家、2家及1家簡易型分行變更為一般分行。(2)第1至3名分別得將3家、2家及1家分支機構跨縣市遷入臺北市、新北市或高雄市，並採自動核准。(3)轉投資金融相關事業及非金融相關事業採自動核准。(4)申請增設國內分支機構時，於相關評比項下，予以加分。(5)申請設立國外分支機構，符合規定條件者，優先核准。(6)申請創新及研發新種金融商品時得優先考量。(7)甲等銀行之各項獎勵措施，優等銀行皆可適用。
(二) 甲等銀行：(1)得申請將1家簡易型分行變更為一般分行，變更後不得設置於臺北市、新北市或高雄市；或得將1家分支機構跨縣市遷入臺北市、新北市或高雄市，並採自動核准制。(2)申請遷移國內分支機構，除遷入臺北市、新北市或高雄市外，不受跨縣市之限制，並採自動核准制。(3)申請設置、遷移或裁撤非營業用辦公場所及營業場所外自動化服務設備，採自動核准。(4)與行動支付機構合作發行信用卡者，於安控機制經銀行內部相關單位確認妥適，且將計畫書函報主管機關後之次日起，可先行開辦，並於開辦後1個月內再報主管機關備查。(5)依相關規定申請業務試辦者，將加速核准。
(三) 由金管會表揚頒發獎狀，並登載於該會全球資訊網；另由該會函請各績優銀行對有功人員予以敘獎。
金管會表示，本次所研提之獎勵方案，係延續「獎勵本國銀行辦理六大核心戰略產業放款方案」之獎勵措施，期以持續營造有利於產業發展之融資環境之目標，達成促進國家整體經濟永續發展。

聯絡單位：銀行局信用合作社組
聯絡電話：(02)8968-9705
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱

 

       金融監督管理委員會(下稱金管會)表示，配合推動臺灣成為亞洲資產管理中心，將於「留財與引資並重」、「投資臺灣支持產業發展」二大核心目標下，針對客戶(人)、金流(錢)、資產管理業者(機構)、投資工具(商品)及誘因等五大要素，擬具具臺灣特色之資產管理中心之推動策略，其中發展高資產客戶財富管理業務(下稱高資產業務)是資產管理的重要一環，爰研擬修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」等規定，並依行政程序法規定於近日內進行法規預告作業。期透過法規鬆綁，提升金融機構服務能力。
       本次係參考114年3月3日公告修正「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」相關內容，修正重點包括：
一、放寬證券申請高資產客戶業務之資格條件，刪除證券商申請資格財務條件有關淨值限制及引資攬才條件具體承諾規定，另增訂包括公司無累積虧損、財務狀況符合證券商管理規則之相關監管比率限制（如負債淨值比）等規定。
二、放寬證券商海外子公司所發行境外結構型商品之銷售對象，除「高資產客戶、專業機構投資人、高淨值投資法人」外，再擴及至「專業投資人之法人或基金，及專業投資人之自然人」；另開放證券商以信託方式辦理財富管理業務方式，得提供本國銀行所發行之外幣計價結構型金融債券予專業投資人。
金管會表示本次修正雖將證券商申請資格財務條件有關淨值限制予以刪除，惟為落實業務分級化之管理，後續證券商申請辦理高資產客戶業務，仍會將財務健全性（包含公司淨值）列為考量項目，並視業務發展狀況，再逐步放寬其他得辦理之新增業務項目。
       本次法規鬆綁，將鼓勵證券商積極參與高資產客戶業務，提供高資產客戶多元化商品，以協助提升證券商業務發展及銷售能力；並且可增加證券商辦理高資產業務之服務客群擴及於專業投資人等潛在客戶，擴大金融商品交易及服務，有助推動臺灣成為亞洲資產管理中心。
       此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於草案預告公告刊登公報之翌日起14日內，自金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁內陳述意見或洽詢金管會證期局。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：(02)2774-7401  
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱

 

      鑒於行政院已於114年7月8日核定「五大信賴產業推動方案」，為配合政府扶植五大信賴產業及協助該等產業籌募資金之政策，金融監督管理委員會(下稱金管會)將於近期發布令釋，開放保險業得直接或間接投資或放款予經目的事業主管機關認定之五大信賴產業。本次開放保險業投資該等產業之管道臚列如下：
一、直接投資管道：開放保險業得依「保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法」第2條第7款「其他配合政府政策之資金運用」規定直接投資五大信賴產業。
二、間接投資管道：開放保險業得透過證券投資信託事業或證券商轉投資子公司設立之私募股權基金、依「國家發展委員會促進私募股權基金投資產業輔導管理要點」取得資格函之私募股權基金，以及國家級投資公司所設立之國內基金及私募股權基金，間接投資五大信賴產業。
三、 聯合參貸管道：開放保險業得擔任聯合貸款案參加行，辦理經外國中央政府、外國中央政府所設立信用保證機構或經濟合作發展組織（OECD）公布之官方輸出信用保證機構提供保證或保險之放款業務，其放款用於五大信賴產業。
      金管會表示，延續鼓勵保險業投資五加二新創重點產業、六大核心戰略產業等策略性產業之政策方向，本次發布令釋開放保險業投資五大信賴產業，期許保險業能在兼顧保戶權益保障及保險業投資風險等考量下，積極評估及參與五大信賴產業等國內實體產業，達成留財引資及協助國內產業發展等政策目標。

聯絡單位：保險局財務監理組
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