壹、公開發行公司等動態
一、預計115年10月1生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、燿華電子股份有限公司（上市公司，證券代號2367）申報發行國內第三次無擔保轉換公司債上限15,000張，每張面額10萬元，上限總額新臺幣1,500,000,000元一案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於115年9月29日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件
一、115年9月30日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

       金管會為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，業發布「鼓勵投信躍進計畫」（下稱躍進計畫），證券投資信託事業符合躍進計畫一定條件者，得適用各項優惠措施。本年度金管會認可元大投信、統一投信、野村投信、聯博投信及第一金投信等5家投信事業。
　　元大投信符合基本必要條件、三面向及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施；統一投信及野村投信符合基本必要條件、二面向及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施；聯博投信及第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
　　5家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金。元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數及送審之投資海外的投信基金申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日；統一投信及野村投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。前開優惠措施有效期間為1年，自115年10月1日至116年9月30日止。
　　上述5家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」及面向一「投研能力」，面向二「國際布局」有元大投信、野村投信及聯博投信符合相關指標，面向三「人才培育」則有元大投信、統一投信及第一金投信符合相關指標；另5家投信事業皆符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信、統一投信、野村投信及第一金投信積極參與TISA專案，且TISA級別基金並有具體基金規模；元大投信、統一投信及第一金投信獲列證交所114年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單，且透過議合行動發揮機構投資人影響力；聯博投信及第一金投信辦理高雄地方資產管理專區試辦業務，具試辦成效；元大投信自願揭露永續報告書英文版；統一投信自願提前於永續報告書揭露溫室氣體排放進行之第三方查驗(確信)。
　　金管會期勉國內投信事業持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際性業務、積極培育資產管理人才，鼓勵中小型投信事業逐步成長、提升事業競爭力，並鼓勵投信事業提升盡職治理揭露及表現，於投資流程中落實ESG考量並積極辦理永續發展相關事項，促使被投資企業永續發展，以期能共同深化我國永續發展並邁向淨零轉型的目標。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 
聯絡電話：02-2774-7357
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
 

       金管會為鼓勵境外基金機構增加對臺投入，共同參與發展我國資產管理市場，業發布「鼓勵境外基金深耕計畫」具體措施（下稱深耕計畫），境外基金機構符合深耕計畫一定條件者，得適用各項優惠措施。本年度金管會認可摩根、野村、貝萊德、富達、東方匯理、瀚亞、品浩太平洋、富蘭克林及Goldman Sachs等9家資產管理集團。
　   摩根、貝萊德、富達及瀚亞計4家資產管理集團均適用2項優惠措施，得於符合境外基金管理辦法之範圍內，引進新類型的境外基金或與同類型投信基金投資規範不符之境外基金、放寬總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為3檔、加速境外基金衍生性商品持有限制專案豁免申請案之審查期間；或放寬總代理人設置通路服務人員之人數規範，得適用低一級距的通路服務人員最低應配置人數。
　   野村、東方匯理、品浩太平洋、富蘭克林及Goldman Sachs計5家資產管理集團均適用1項優惠措施，得於符合境外基金管理辦法之範圍內，引進新類型的境外基金或與同類型投信基金投資規範不符之境外基金；或放寬總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為3檔。
　　該9集團分別於我國募集銷售之境外基金國內投資人投資比率上限均得放寬為70％。另該9集團均申請前開優惠措施有效期間為1年，自115年10月1日至116年9月30日止。
　　 該9集團除符合深耕計畫面向一「提高境外基金機構在臺投資」及面向二「增加我國資產管理規模」之相關指標外，並分別符合面向三「提升對我國資產管理人才之培訓」或「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」之評估指標，包括摩根、野村、貝萊德、富達、東方匯理、品浩太平洋及Goldman Sachs集團辦理資產管理人才培訓計畫及與我國校園合作提供人才培訓；摩根、貝萊德、富達及瀚亞均在臺灣設置區域中心；富蘭克林集團在臺灣辦理金融理財教育推廣；以及東方匯理集團致力ESG人才培育，對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
　　未來金管會將持續推動並鼓勵境外基金業者依深耕計畫提出申請，以結合境內外基金業者之資源，增進我國資產管理產業之整體競爭力。
 
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組
聯絡電話：(02)2774-7445 
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱 

 

一、出席行政院院會
時間：115年10月1日（星期四）上午9時30分
地點：行政院
出席人員：彭主任委員金隆
二、金管會例行記者座談會
時間：115年10月1日（星期四）下午4時
地點：金管會1613會議室
視訊會議系統：Cisco Webex ，會議號：2514 447 5447
出席人員：尚主任秘書光琪

備註：
1.本會記者會時間如有異動，以臨時通知為準。
2.本會首長行程已公布於本會網站，歡迎上網查閱。
3.視訊會議室：
(1)系統將在會議前15分鐘開放登入，登入時請載明「媒體名稱+姓名」，並請配合工作人員進行聲音及影像測試。
(2)會議期間建議開啟鏡頭，關閉麥克風，如需發言，請按「舉手」功能鍵，待主席邀請後再開啟麥克風發言，並於發言結束後關閉麥克風。
 

金管會新聞聯繫組　敬啟
115.9.30