金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年10月20日
發文字號：金管證發罰字第1150354850號
受處分人：張○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實：永冠能源科技集團有限公司（下稱永冠KY）未於獨立董事全數解任及董事缺額達章程所定席次三分之一後60日內召開股東臨時會補選，核已違反證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項及第26條之3第7項規定。
理由及法令依據：
一、依據證券交易法第14條之2第6項後段規定，獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之；復依同法第26條之3第7項但書規定，董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。
二、截至115年6月11日止，永冠KY獨立董事已全數解任，董事缺額已達114年選任席次(9席)之三分之一，惟未於事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之，核已違反前開規定，爰依同法第178條第1項第2款及第9款、第179條規定，以永冠KY為行為之負責人為受處分人，處以新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：張○○先生
副本：永冠能源科技集團有限公司（代表人張○○先生）、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)

金融監督管理委員會　令

發文日期：中華民國115年10月20日
發文字號：金管證券字第1150384529號
　修正「提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法」第七條、第十四條、第十八條。
　　附修正「提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法」第七條、第十四條、第十八條
　　　　

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年10月21日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、威健實業股份有限公司（上市公司，證券代號3033）申報發行國內第八次無擔保轉換公司債，發行總金額新臺幣4,000,000,000元乙案，前因該公司有申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於115年10月2日予以停止申報生效。該公司於115年10月19日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第16條第1項規定，自115年10月19日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176
四、威宏控股股份有限公司（第一上市公司，證券代號8442）申請廢止前經金融監督管理委員會115年5月26日金管證發字第1150343623號函同意申報生效之現金增資發行普通股4,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣40,000,000元，及115年7月2日金管證發字第1150348096號函同意展延募集期限三個月一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129


貳、證券投資信託基金案件
一、115年10月20日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、修正「提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法」第七條、第十四條、第十八條。(金管證券字第1150384529號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342

肆、處永冠能源科技集團有限公司為行為負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年10月20日
二、受裁罰對象：永冠能源科技集團有限公司為行為之負責人張ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項及第26條之3第7項、第178條第1項第2款及第9款、第179條。
四、違反事實理由：永冠能源科技集團有限公司於114年5月28日股東常會選任本屆9席董事，截至115年6月11日止，獨立董事已全數解任，董事缺額已達114年選任席次之三分之一，惟未於事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之，核已違反證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項及第26條之3第7項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第9款、第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232
 

       鑒於虛擬資產交易具匿名性及跨境流通特性，為有效管理並降低虛擬資產移轉所衍生之洗錢與資恐風險，防制洗錢金融行動工作組織（FATF）建議各國主管機關推動轉帳規則（Travel Rule）相關機制，為符合國際規範，金管會經與中華民國虛擬通貨商業同業公會（下稱VASP公會）多次討論並取得共識後，規劃採分階段方式推動Travel Rule，並參考FATF修正後第16項建議及其註釋內容，研擬修正旨揭辦法（下稱本辦法），本次修正已完成法規預告，並於今日發布，修正重點如下： 
一、增定「上限強化型」資訊蒐集機制：虛擬資產服務商（VASP）不論移轉價值多寡，均應實施Travel Rule，惟於移轉價值逾新臺幣3萬元時，應依轉出人及接收人之身分屬自然人或法人，分別取得額外資訊（如：轉出人為自然人者，應額外取得其出生日期及住所地地址；如為法人者，則應額外取得其官方辨識編號及設立登記地地址），以強化交易可追溯性及洗錢防制監理措施。
二、新增接收方（VASP）應核對接收人（客戶）資訊之義務：VASP於擔任虛擬資產移轉之接收方，且移轉價值逾新臺幣3萬元時，應就轉出方所提供之接收人資訊，與其所持有之客戶資訊進行核對，以強化資訊正確性及風險控管機制。　　
三、新增本條適用範圍及期程之訂定：考量國內外VASP間系統介接及實務運作調整等作業尚需一定時間，爰增訂適用範圍及施行期程相關規定，以利分階段推動。
　　金管會提醒，本辦法發布後，將實施境內VASP間虛擬資產移轉之Travel Rule，未來民眾透過VASP移轉虛擬資產至其他境內VASP時，應配合提供本辦法第7條所定之必要資訊，VASP於取得相關資訊並提供予接收方VASP後，始得執行該筆虛擬資產移轉。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：(02)2774-7342  
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱


 

       金融監督管理委員會(下稱金管會)表示，為共同守護國人財產安全，金管會鼓勵金融機構可依與客戶之契約約定，提供定存解約或匯出大額款項時通知指定聯絡人之服務，民眾可於金融機構註記指定信任之親友為聯絡人，未來若發生定存解約或轉匯超過一定金額之款項時，銀行將及時發送通知予指定聯絡人，藉由親友的及時關懷，為民眾財產安全增加一道防線。
       金管會指出，為兼顧客戶個人財務隱私與交易自主權，本項服務採「自由申請、自主指定」原則，由民眾依金融機構規定，「預先約定」可協助關懷的家人或親友，於符合約定條件的金融交易或業務辦理情形發生時，由金融機構依其服務內容通知指定聯絡人，讓所指定之聯絡人有機會即時了解狀況並協助查證。此服務並非由指定聯絡人直接代替本人決定交易，也不代表所有交易均會受到通知或自動停止，而是透過增加一個關懷步驟，降低民眾在遭受詐騙話術影響時，獨自做出重大財務決定的風險，期能藉由多一層親友關懷，及時攔阻詐騙。
       金管會表示，截至115年9月底，已有24家銀行開辦本服務，另有7家本國銀行及中華郵政公司規劃於116年6月底前陸續開辦。金管會建議民眾與家人討論財務安全及防詐觀念，特別是家中長輩或較少接觸金融服務者，可向往來銀行或其他金融機構洽詢是否提供本項服務，並完成本項服務之約定，讓信任的親友適時參與關懷，有助於及早發現可疑情況，避免蒙受財產損失之風險。
       金管會強調，防詐不能只靠單一機制，更需要民眾、家庭及金融機構共同合作。指定聯絡人機制提供親友及時關懷與提醒的機會，讓防詐工作從事後追查進一步走向事前預防、即時辨識、及早攔阻。

聯絡單位：銀行局法規制度組
聯絡電話：(02)89689632
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