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• 1 2024-04-18 證券期貨局 國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(......
• 2 2024-03-01 銀行局 國泰世華商業銀行蘭雅分行櫃員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條......
• 3 2024-02-27 證券期貨局 時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(......
• 4 2024-02-01 保險局 台中銀保險經紀人股份有限公司之內部控制制度未能有效運作，且核有有礙健全經......
• 5 2024-02-01 銀行局 自本處分書送達翌日起，停止相對人王OO於台中商業銀行執行董事職務3個月。
• 6 2024-02-01 銀行局 台中商業行內部控制制度未能有效運作，違反銀行法第45條之1第1項規定並有......
• 7 2024-01-31 銀行局 華南商業銀行處理財金資訊股份有限公司(下稱財金公司)代發統一發票獎金入帳......
• 8 2024-01-18 保險局 法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司之組織架構及公司治理運作等缺失......
• 9 2024-01-18 保險局 法商法國巴黎產物保險股份有限公司台灣分公司之組織架構及公司治理運作等缺失......
• 10 2024-01-12 銀行局 臺灣新光商業銀行前理財主管挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失一案，......
• 11 2023-12-25 銀行局 國泰世華商業銀行永和分行理財專員(下稱理專)及新生分行行員挪用客戶資金所......
• 12 2023-11-28 銀行局 上海商業儲蓄銀行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1......
• 13 2023-11-24 銀行局 聯邦商業銀行辦理存款開戶及臨櫃提領大額現金作業所涉缺失一案，核有違反銀行......
• 14 2023-10-26 銀行局 永豐商業銀行之經營管理不當缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第......
• 15 2023-10-26 銀行局 永豐金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制制度未能有效......

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