受文者： 如正、副本
發文日期：中華民國106年12月5日
發文字號：金管銀控字第10600291713號
受處分人姓名：金○○
身分證統一號碼：略
地址：略
利害關係人：中國信託金融控股股份有限公司
統一號碼：80333992
地址：臺北市南港區經貿二路168號27樓、29樓
主旨：停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效。
事實及理由：
受處分人核有下列未善盡督導管理之責，且未依職責積極提供妥適之專業意見，致有礙中信金控健全經營之虞：
一、未建立清楚適當之法令諮詢制度，未善盡督導管理之責：依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第33條規定，金融控股公司對法令規章遵循事宜，應建立諮詢溝通管道，以有效傳達法令規章，俾利職員對於法令規章之疑義得以迅速釐清，並落實法令遵循；同法第34條規定，法令遵循單位應確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。受處分人時任公司之法務兼法遵長（現任法遵長），司職督導法遵及法務部門，確保各業務及行政單位能落實法令遵循制度或措施，並建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。中信金控對於內部未有規定且事涉法律事務範圍之事項，未建立適當之法令諮詢制度，對員工涉訟案件未明確劃分權責，遇重要法律事務，反由律師於董事會提供法令諮詢，法令遵循制度之設計規劃有明顯缺失，不符對法務及法遵主管之期待，致公司暴露於違法之風險，有害公司治理之落實。核有未督導依上開辦法第33條及第34條規定建立妥適之法令遵循制度。
二、受處分人就案關提案於董事會召開前後，未依職責積極提供妥適之專業意見：據貴公司總經理吳○○陳述，受處分人於當日董事會召開前，已知悉有案關提案，惟對於公司為員工墊付保釋金案之適法性議題，僅說明相關措施宜事先提報董事會取得同意，未於事前就公司為員工墊付保釋金積極提供妥適專業意見。又事後於確認當日董事會議紀錄及105年8月25日董事會討論本案時，亦未依職責積極提供妥適之專業意見，不符對法務及法遵主管之期待。
三、未確實督導管理，致法遵及法務功能未能發揮：當日董事會列席之法遵及法務單位就案關事由未發言，反由列席之法律顧問表達意見，對有助於董事為相關決策判斷之重要資訊，尤其事涉法律事務之提案，法遵及法務單位人員未於董事會積極主動提供適法性之專業意見，受處分人亦有督導不周之責，致有礙中信金控健全經營之虞。
法令依據：金融控股公司法第54條第1項第7款規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：金○○先生
副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局