受文者：

發文日期：中華民國107年3月28日

發文字號：金管證期罰字第1070304044號

 

受處分人名稱：永豐金證券股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人姓名：朱○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。

事實及理由：

一、 事實：受處分人經本會許可經營期貨交易輔助業務，未依客戶成交量與所需服務辦理手續費折讓，及未落實自訂之手續費檢核機制，定時檢討客戶交易量及整體貢獻，適時調整手續費收費標準，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依.. 第82條第3項..所發布之命令者。」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。」及「前項事業及人員…不得有下列行為：…5、其他違反期貨交易管理法令或經本會規定不得為之行為。」分別為期貨商管理規則第6條第1項及證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第5款所明定。

(二)查受處分人忠孝分公司因考量業務員王○○（下稱王員）及杜○○（下稱杜員）所屬客戶整體貢獻度，核予該二員所屬客戶之手續費費率有優於其他業務員客戶之情事，未符合公平待客原則，另就王、杜二員106年○○月至○○月開發之客戶，抽樣其中36位客戶，渠等之手續費費率依業務員別均相同外，且上開期間交易量最高者為14,644口，最低為16口，甚至有12位客戶之交易量為0口，但該6個月期間，上開客戶之手續費均維持不變，忠孝分公司有未依其手續費檢核機制，落實每三個月檢討客戶交易量及整體貢獻，並適時調整手續費收費標準之情事，且有未依受處分人「會員受託從事期貨交易手續費收取及折讓申報表」規定，依客戶成交量與所需服務辦理手續費折讓之情事；綜上，受處分人核有未符期貨商管理規則第6條第1項「期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。」規定之情事，而違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第5款「前項事業及人員…不得有下列行為：…5、其他違反期貨交易管理法令或經本會規定不得為之行為。」之禁止行為規定。

(三)前開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○年○○月查核報告、○○年○○月○○日補充資料、受處分人○○年○○月○○日陳述意見書及受處分人忠孝分公司○○年○○月○○日補充說明書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第6條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第5款。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：邱小姐，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：永豐金證券股份有限公司【應受送達人：代表人朱○○】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 3 月 28 日