一、裁罰時間：107年5月22日
二、受裁罰之對象：新光人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第149條第1項及第171條之1第4項規定。
四、違反事實理由：
(一)法令遵循單位對內部稽核單位查核所發現之缺失及所提之改善建議，有未採取適當措施者，核有礙健全經營之虞。
(二)辦理國外投資之法令遵循作業，有未於進行特定或重大資金運用前出具意見書，核與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第7條第1項及第32條第3項第3款規定不符。
(三)辦理國外不動產投資管理，國外不動產鑑價報告，有由具潛在利益衝突者所出具者，核有礙健全經營之虞。
(四)保全作業相關內部控制措施過於疏漏，致業務員有挪用款項者，核有礙健全經營之虞。
(五)對於屬內部控制不良之舞弊案或作業發生重大缺失情事，有未依「保險業通報重大偶發事件之範圍與適用對象」規定辦理通報，核有礙健全經營之虞。
五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣60萬元整，並予以4項糾正。
六、其他說明事項：無