裁罰案件-有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰-金融監督管理委員會全球資訊網

裁罰案件

2018-10-31

受文者：如正、副本

發文日期：中華民國107年10月30日

發文字號：金管銀控字第10702736821號

受處分人姓名或名稱：國票綜合證券股份有限公司

統一號碼：23535744

地址：臺北市松山區南京東路五段188號15樓

代表人或管理人姓名：洪○○

身分證統一號碼：略

地址：同上

主旨：有關貴公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。

事實及理由：

一、國票金融控股股份有限公司負責人○○○擔任○○公司之獨立董事，○○公司屬金融控股公司法第45條第1項第2款所稱金融控股公司之負責人擔任負責人之企業，爰貴公司買賣○○公司股票，應依金融控股公司法第45條第1項規定辦理。

二、依本會106年對貴公司辦理一般業務檢查意見，貴公司於104年至106年間買賣金融控股公司法第45條第1項第2款規定之對象所發行之有價證券（○○公司股票），未事先提報董事會，經三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議，違反金融控股公司法第45條第1項規定。

三、本案考量貴公司係自行發現，且已採取提報董事會追認、加強資料檢核等改善措施，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。

法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：國票綜合證券股份有限公司（代表人洪○○先生）

副本：國票金融控股股份有限公司（代表人魏○○先生）、本會檢查局、證券期貨局、銀行局