裁罰案件
台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰
2019-02-26
受文者： 如正、副本
發文日期：中華民國108年2月26日
發文字號：金管銀控字第10702232741號
受處分人姓名或名稱：台新國際商業銀行股份有限公司
統一號碼：86519539
地址：臺北市中山區中山北路2段44號1樓及地下1樓
代表人或管理人姓名：吳○○
身分證統一號碼：略
地址：同上
主旨：貴行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰。
事實及理由：依據本會對貴行存款開戶及洗錢防制專案檢查報告(編號：106H049)，發現貴行桃園分行於105年8月至106年8月間，計有60筆大額通貨交易，未依規定向法務部調查局申報，核與洗錢防制法第9條第1項等規定不符，考量貴行已採行相關改善措施，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰。
法令依據：洗錢防制法第9條第4項。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：台新國際商業銀行股份有限公司（代表人吳○○先生）
副本：台新金融控股股份有限公司（代表人吳○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
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- 更新日期： 2022-09-13
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