裁罰案件-有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰-金融監督管理委員會全球資訊網

裁罰案件

2018-07-17

受文者：如正、副本

發文日期：中華民國107年7月17日

發文字號：金管銀控字第10702725011號

受處分人姓名或名稱：永豐商業銀行股份有限公司

統一號碼：86517384

地址：臺北市中山區南京東路三段36號

代表人或管理人姓名：陳○○

身分證統一號碼：略

地址：同上

主旨：有關貴行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。

事實及理由：

一、依據貴行函報，貴行OBU於105年10月18日至106年6月30日間投資銀行金融債券及106年1月26日至106年7月12日間投資國外政府公債金額，超過經本會核准之貴行「國際金融業務分行經營暨控管辦法」所定投資限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定。

二、本案考量貴行已檢討投資檢核機制及修正作業規範等改善措施，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。

法令依據：國際金融業務條例第22條之1第1項規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：永豐商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生）

副本：永豐金融控股股份有限公司（代表人翁○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司（代表人林代理董事長○○）、本會檢查局、銀行局