一、裁罰時間：108年5月30日
二、受裁罰之對象：南山人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第149條及第171條之1
四、違反事實理由：
(一)辦理國內股權人員利益衝突防範機制未臻完備：該公司雖就員工訂有保密責任、避免利益衝突規範，以及國內股權人員利益衝突防範機制，惟卻未就該等規範訂定相關查核、監督機制，致相關作業規定有流於形式，未能確實發揮內控制度設計及執行之有效性。
(二)重大偶發事件通報機制未臻完備：該公司於107年5月底接獲民眾檢舉證券投資部投資經理人葉○○成立通訊群組時，並未由所設置緊急應變團隊機制之決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以及辦理相關通報作業，致遲至媒體擬於107年7月中旬報導該案時，認為屬「媒體報導足以影響保險業信譽」，始依相關規定向本會辦理重大偶發事件通報，該公司重大偶發通報判斷機制存有系統性重大缺失。
(三)其他缺失：個人股權投資交易申報週期過長、查核以自然人憑證提供開戶及交易資料未臻確實、未訂定個別投資經理人股權投資之授權額度上限、未明確訂定總公司緊急應變團隊決策小組會議議事規範等缺失，核有礙健全經營之虞。
五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣660萬元及予以5項糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。
六、其他說明事項：無