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申辦案件流程

發行人募集與發行有價證券流程

2012-07-09

 

申辦名稱： 發行人募集與發行有價證券流程
提供機關單位： 金融監督管理委員會銀行局金融控股公司組
申請書表下載： 發行人募集與發行有價證券基本資料表
填寫範例： 無
依據法規： 金融法規全文檢索查詢系統
申辦流程說明： 申辦流程圖(PDF FILE)
應檢附文件：
  1. 盈餘分配表。
  2. 資本公積及盈餘公積撥充資本金額計算明細表分配表。
  3. 最近年度及截至申報時，取得或處分之資產為金融監督管理委員會（以下稱本會）「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所列之資產且達公告申報標準者之相關資料。
  4. 最近三年度及截至申報時，向關係人取得不動產之相關資料。
  5. 從屬公司事業概況。
  6. 前次（及前各次未完成）募集與發行有價證券（含海外）執行狀況。
  7. 本次募集與發行有價證券計畫及資金運用與預計可能產生效益。
  8. 公司財務預測更正(新)次數、受糾正、因違反證券交易法規受行政處分及前各次增資案件限制上市（櫃）買賣情形。
  9. 投資大陸概況表。
  10. 私募有價證券明細表。
  11. 最近一年度資產負債表及損益表。【註：申報日期已逾年度開始八個月者，應加附上半年度資產負債表及損益表；合併增資者合併雙方均須檢附】
  12. 最近一年度會計科目重大變動說明。【註：申報日期已逾年度開始八個月者，應加附上半年度會計科目重大變動說明；合併增資者合併雙方均須檢附】
  13. 已發行未償還公司債明細資料表。
  14. 公司財務業務概況表。
  15. 公司申報年度及未來一年各月份之現金收支預測表。
  16. 公司及本申報案件相關人員基本資料表。金融控股、銀行、票券金融、信用卡等事業應行說明事項。
  17. 保險業應行說明事項。
  18. 在境內發行外幣債券募集資金用途檢查表。
相關問答集： 無
協助管道： 電話02-8968-9999
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