新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年9月10日）
2020-09-10
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年9月11日生效
二、停止公開發行案.
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：2774-7286
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：2774-7286
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聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：2774-7286
陸、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：109年9月10日
二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（下稱康和期貨）及業務員傅員。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第55條第23款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。
四、違反事實理由：康和期貨辦理交易人網路下單IP位址相同篩選作業，篩選程式設定僅就國內期貨交易及單一據點篩選，及業務員傅員上班時間於康和期貨營業處所使用手機從事期貨交易，未使用康和期貨內部網路下單等情事，與康和期貨內部控制制度之規定不符，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處康和期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止傅員1個月期貨業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 陳科長 聯絡電話：2774-7310
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- 更新日期： 2020-09-25
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