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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年6月17日)

2022-06-17
壹、公開發行公司等動態
一、預計111年6月20日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、裕融企業股份有限公司(上市公司,證券代號9941)申報現金增資發行普通股50,000,000股,每股面額10元,總額500,000,000元一案,該公司因申報書件應記載事項不充分,業於111年6月17日自行補正,並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 吳科長 聯絡電話:(02)2774-7216

貳、安聯證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業管理法令處分案
一、裁罰時間:111年6月17日
二、受裁罰之對象:安聯證券投資信託股份有限公司
三、裁罰之法令依據:證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條第1項、證券投資信託及顧問法第69條、第111條第7款。
四、違反事實理由:安聯證券投資信託股份有限公司之基金經理人兼任全權委託投資經理人,有於部門主管請假時代理之情形,核已違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之人員兼任規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,處安聯證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320
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  • 更新日期: 2022-06-17
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