壹、公開發行公司等動態
一、預計106年4月20日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、向上國際科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號：6632）申報發行員工認股權憑證1,900單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股1,900,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於106年4月19日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  陳科長  聯絡電話：(02)2774-7120

貳、發布放寬證券商接受非專業投資人委託買賣外國ETF範圍。(金管證券字第1060003019號)
 聯絡單位：證券期貨局證券商管理組  吳科長  聯絡電話：2774-7216