新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年3月23日)
2018-03-23
壹、公開發行公司等動態
一、預計107年3月26日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、處和昇休閒開發股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:107年3月 23日
二、受裁罰對象:和昇休閒開發股份有限公司負責人禹○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條之1第2項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第11條第4項。
四、違反之事實理由:和昇休閒開發股份有限公司未依證券交易法第14條之1第2項及公開發行公司建立內部控制制度處理準則第11條第4項之規定,於稽核主管異動二日內辦理申報作業。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就和昇休閒開發股份有限公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組鍾科長 聯絡電話:2774-7133
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- 更新日期: 2018-03-23