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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年6月13日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計107614日生效。

二、停止公開發行案件:無。

三、新盛力科技股份有限公司(興櫃公司4931)申報發行員工認股權憑證3,300單位,每單位得認購股數為1,000股,計得認購普通股3,300,000股及限制員工權利新股165,000股,每股面額10元,總額新臺幣1,650,000元乙案,因提出之申報書件不完備,該公司業於107年6月12日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項及第60條之3第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 張科長  聯絡電話:2774-7409

 

貳、處盛達電業股份有限公司(上市公司,證券代號3027)負責人罰鍰案
一、裁罰時間:107年6月13日
二、受裁罰對象:盛達電業股份有限公司為行為負責人陳○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。
四、違反事實理由:盛達電業股份有限公司於106年3月27日與買方簽訂處分投資性不動產買賣契約書,交易金額已逾新臺幣5,000萬元,惟遲至106年5月11日補提董事會追認,未符該公司所訂取得或處分資產處理程序第5條及第6條,應先提董事會核決始得為之規定,核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項之規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定,處行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
    聯絡單位:證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7120

 

參、預告「受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則部分條文修正草案」

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 邱科長 聯絡電話:(02)2774-7224

肆、處和昇休閒開發股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:106年6月13日
二、受裁罰之對象:和昇休閒開發股份有限公司為行為之負責人禹○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條及本會102年6月26日金管證審字第1020021398號令規定。
四、違反之事實理由:和昇休閒開發股份有限公司未依證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條及本會102年6月26日金管證審字第1020021398號令之規定,於106會計年度終了後4個月內(107年4月30日)公告申報該公司106年度內部控制制度聲明書。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定,就和昇休閒開發股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組鍾科長  聯絡電話:2774-7343
 

伍、群益證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「群益2028 REVERSO美元保本證券投資信託基金」停止申報生效案
群益證券投資信託股份有限公司申報募集開放式保本型投資國內外之「群益2028 REVERSO美元保本證券投資信託基金」,總面額最高為美元8億元整,由中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以美元計價發行一案,核有申報書件不完備或應記載事項不充分之情事,經金融監督管理委員會依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第14條第1款規定,自即日(107年6月13日)起停止申報生效。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組  李科長  聯絡電話:2774-7253

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瀏覽人次: 1127   更新日期: 2018-06-13