一、預計107年6月15日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、處遠雄建設事業股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、 裁罰時間：107年6月14日

二、 受裁罰之對象：遠雄建設事業股份有限公司負責人趙○○君。

三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則(下稱處理準則)第24條。

四、 違反之事實理由：遠雄建設事業股份有限公司（下稱遠雄建設）之子公司遠雄營造(股)公司（下稱遠雄營造）於96年10月至99年10月期間具名聯保遠雄人壽保險事業(股)公司與億東營造(股)公司、盛德營造(股)公司及東盟營造有限公司間簽訂工程承攬契約書，迄今遠雄營造仍為前開三家營造公司背書保證，惟遠雄建設未公告申報104年6月至107年1月前揭背書保證事項，核已違反處理準則第24條規定。

五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就遠雄建設上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組林科長 聯絡電話：2774-7191

參、國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰新中國傘型證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰新中國傘型證券投資信託基金」一案，自107年6月14日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「中國新時代平衡證券投資信託基金」（以新臺幣、美元、人民幣計價發行）、「富時中國A150ETF證券投資信託基金」及「富時中國5年期以上政策金融債券ETF證券投資信託基金」，總面額各新臺幣200億元整，保管機構除「富時中國5年期以上政策金融債券ETF證券投資信託基金」為華南商業銀行股份有限公司，其餘為中國信託商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額分別為新臺幣3億元、2億元及2億元。

「中國新時代平衡證券投資信託基金」自成立日起6個月後，投資於國內外股票、存託憑證、債券、不動產投資信託基金受益證券（REITs）及其他固定收益證券等有價證券之總金額，不得低於本子基金淨資產價值之百分之七十(含)，其中投資於股票及存託憑證之總金額不得超過本子基金淨資產價值之百分之九十且不得低於百分之十（含）；投資於中國大陸地區有價證券之總額不得低於本子基金淨資產價值之百分之六十(含)。

「富時中國A150ETF證券投資信託基金」以追蹤富時中國A150指數(FTSE China A 150 Index)績效表現為基金投資組合管理之目標；「富時中國5年期以上政策金融債券ETF證券投資信託基金」以追蹤富時中國政策性銀行債5年期以上指數（FTSE Chinese Policy Bank Bond 5+ Years Index）績效表現為基金投資組合管理之目標。

「國泰新中國傘型證券投資信託基金」募集新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，國泰證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 聯絡電話：2774-7224

肆、路博邁證券投資信託股份有限公司申請募集「路博邁全球高收益債券證券投資信託基金」

金融監督管理委員會於本（13）日核准路博邁證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之債券型基金「路博邁全球高收益債券證券投資信託基金」（簡稱該基金），總面額新臺幣200億元整，由臺灣中小企業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣、南非幣計價發行。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額為等值新臺幣3億元。

原則上，本基金自成立日起3個月(含)後，整體資產組合之加權平均存續期間在1年以上(含)。自成立日起6個月(含)後，投資於高收益債券之總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 聯絡電話：2774-7226