一、預計107年8月17日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

聯絡單位：證券期貨局證券交易組高科長 聯絡電話：2774-7413

 

參、處悠克國際股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：107年8月16日

二、受裁罰之對象：悠克國際股份有限公司負責人蔡○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：

悠克國際股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於107會計年度第2季終了後45日內（107年8月14日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之107年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就悠克國際股份有限公司未依規定申報107年第2季財務報告之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組詹科長 聯絡電話：2774-7177

 

肆、凱基證券投資信託股份有限公司申報募集「凱基全球息收ETF傘型證券投資信託基金」申報生效案

凱基證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「凱基全球息收ETF傘型證券投資信託基金」一案，自107年8月16日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「凱基3至10年期中國政策金融債券ETF證券投資信託基金」、「凱基10年期以上新興市場BBB美元主權債及類主權債券ETF證券投資信託基金」及「凱基10年期以上科技業公司債券ETF證券投資信託基金」，各子基金保管銀行分別為彰化商業銀行股份有限公司、合作金庫商業銀行股份有限公司及上海商業儲蓄銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。

「凱基3至10年期中國政策金融債券ETF證券投資信託基金」、「凱基10年期以上新興市場BBB美元主權債及類主權債券ETF證券投資信託基金」及「凱基10年期以上科技業公司債券ETF證券投資信託基金」分別以追蹤「彭博巴克萊中國政策金融債3-10年期債券指數（Bloomberg Barclays China Policy Bank 3-10 Years Index）」、「彭博巴克萊新興市場10年期以上BBB美元主權債及類主權債國家15%上限指數（Bloomberg Barclays EM USD Sovereign + Quasi-Sov Baa 10+ Year 15% Country Cap Index）」及「彭博巴克萊10年期以上美元科技業公司債券指數（Bloomberg Barclays US Corporate 10+ Year Technology Index）」之績效表現為基金投資組合管理之目標。

「凱基全球息收ETF傘型證券投資信託基金」募集新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，凱基證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話：2774-7168

 

伍、處福大材料科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：107年8月16日

二、受裁罰之對象：福大材料科技股份有限公司負責人楊○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：福大材料科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於107會計年度第2季終了後45日內（107年8月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之107年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就福大材料科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組詹科長 聯絡電話：2774-7177

 

陸、處華美電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：107年8月16日

二、受裁罰之對象：華美電子股份有限公司負責人楊○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：華美電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於107年第2季終了後45日內（107年8月14日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之107年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就華美電子股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組廖科長 電話：2774-7346