新聞稿
金管會認可國泰投信、元大投信及復華投信3家證券投資信託事業符合「鼓勵投信躍進計畫」並取得優惠
2018-09-27
金管會為提升國內資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,業發布「鼓勵投信躍進計畫」(下稱躍進計畫),證券投資信託事業符合躍進計畫一定條件者,得適用各項優惠措施。
本年度金管會認可國泰證券投資信託股份有限公司(下稱國泰投信)、元大證券投資信託股份有限公司(下稱元大投信)及復華證券投資信託股份有限公司(下稱復華投信)。
國泰投信、元大投信及復華投信均符合基本必要條件及三面向,可選擇適用一項優惠措施,故三家投信事業送審之投資海外的投信基金,申報生效期間得由三十個營業日縮短為十二個營業日,另國泰投信再達成其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項,可再選擇適用一項優惠措施,為在符合相關法令規範下可再提出其他優惠或便利措施,金管會將視所提具體內容再予准駁。前開優惠措施有效期間為一年,自107年10月1日至108年9月30日止。
該三投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」及面向一「投研能力」,並分別符合下列條件而獲認可:
(一) 國泰投信符合面向二「國際布局」、面向三「人才培育」及「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」,包括:106年國外資金投資該投信事業於境內發行之投信基金,平均投資達40億元、取得全球投資績效標準(GIPS)國際性認證、培育內部人才進行與業務相關之進修及取得專業證照等培訓活動、截至106年底較105年底母公司國泰金控累計移撥增加相當人力至該公司投研團隊任職、截至106年底母公司國泰金控委託該投信事業全權委託(含類全委保單)金額逾3千億元且較105年底增加,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
(二) 元大投信符合面向二「國際布局」及面向三「人才培育」,包括:於海外投資設立資產管理公司並實際拓展國際業務、106年國外資金投資該投信事業於境內發行之投信基金,平均投資達40億元、積極與外部機構合作籌辦ETF相關資產管理論壇投入相關經費,及與我國校園合作提供共同基金金融教育培訓,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
(三) 復華投信符合面向二「國際布局」及面向三「人才培育」,包括:於海外投資設立子公司並實際拓展國際業務、培育內部人才進行與業務相關之進修及參與國際性論壇或座談會等培訓活動,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
金管會期勉國內投信持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際性業務、積極培育資產管理人才,推動我國投信產業正向發展,建構良好且具潛力的資產管理產業環境,增進我國資產管理產業之整體競爭力。
本年度金管會認可國泰證券投資信託股份有限公司(下稱國泰投信)、元大證券投資信託股份有限公司(下稱元大投信)及復華證券投資信託股份有限公司(下稱復華投信)。
國泰投信、元大投信及復華投信均符合基本必要條件及三面向,可選擇適用一項優惠措施,故三家投信事業送審之投資海外的投信基金,申報生效期間得由三十個營業日縮短為十二個營業日,另國泰投信再達成其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項,可再選擇適用一項優惠措施,為在符合相關法令規範下可再提出其他優惠或便利措施,金管會將視所提具體內容再予准駁。前開優惠措施有效期間為一年,自107年10月1日至108年9月30日止。
該三投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」及面向一「投研能力」,並分別符合下列條件而獲認可:
(一) 國泰投信符合面向二「國際布局」、面向三「人才培育」及「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」,包括:106年國外資金投資該投信事業於境內發行之投信基金,平均投資達40億元、取得全球投資績效標準(GIPS)國際性認證、培育內部人才進行與業務相關之進修及取得專業證照等培訓活動、截至106年底較105年底母公司國泰金控累計移撥增加相當人力至該公司投研團隊任職、截至106年底母公司國泰金控委託該投信事業全權委託(含類全委保單)金額逾3千億元且較105年底增加,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
(二) 元大投信符合面向二「國際布局」及面向三「人才培育」,包括:於海外投資設立資產管理公司並實際拓展國際業務、106年國外資金投資該投信事業於境內發行之投信基金,平均投資達40億元、積極與外部機構合作籌辦ETF相關資產管理論壇投入相關經費,及與我國校園合作提供共同基金金融教育培訓,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
(三) 復華投信符合面向二「國際布局」及面向三「人才培育」,包括:於海外投資設立子公司並實際拓展國際業務、培育內部人才進行與業務相關之進修及參與國際性論壇或座談會等培訓活動,對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
金管會期勉國內投信持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際性業務、積極培育資產管理人才,推動我國投信產業正向發展,建構良好且具潛力的資產管理產業環境,增進我國資產管理產業之整體競爭力。
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- 更新日期: 2018-11-27