壹、公開發行公司等動態

一、預計107年10月16日生效。
二、停止公開發行案件。
三、見智科技股份有限公司(公開發行公司，證券代號5260)申報現金增資發行普通股6,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣60,000,000元一案，該公司因原檢附之申報書件應記載事項不充分，業於107年10月12日自行補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組　陳科長  聯絡電話：(02)2774-7120
四、三顧股份有限公司（上櫃公司，證券代號3224）申報發行國內第三次有擔保轉換公司債，總額新臺幣150,000,000元乙案，因該公司申報書件核有應記載事項不充分情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 　陳科長  聯絡電話：2774-7120

貳、統一證券投資信託股份有限公司申報募集「統一NYSE FANG+ ETF證券投資信託基金」申報生效案
統一證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「統一NYSE FANG+ ETF證券投資信託基金」，最高募集金額為新臺幣200億元整，由玉山商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行一案，自107年10月15日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30日內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「統一NYSE FANG+ ETF證券投資信託基金」以追蹤NYSE FANG+ INDEX之報酬表現為本基金投資組合管理之目標。
「統一NYSE FANG+ ETF證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，統一證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 聯絡電話：2774-7224    邱科長

參、凱基期貨股份有限公司違反期貨管理法令 裁處案