選單
跳到主要內容區塊
:::
:::

新聞稿

中央內容區塊

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年11月8日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計107年11月9日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、碩禾電子材料股份有限公司(上櫃公司,證券代號3691)申報以現金增資發行普通股14,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣140,000,000元一案,因該公司申報書件核有應行記載事項不充分情事,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話:2774-7409
 
貳、核准國票華頓證券投資信託股份有限公司(兼營期貨信託事業)申請募集國票華頓道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金案
金管會於本(8)日核准國票華頓證券投資信託股份有限公司申請募集「國票華頓道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金」,該基金總金額為新臺幣(下同)200億元,由永豐商業銀行股份有限公司擔任保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總金額2億元。
該基金追蹤之標的指數為「Dow Jones Commodity Index North American Copper ER」,中文名稱「道瓊銅ER指數」,該基金採指數化策略,儘可能於扣除各項必要費用之後以追蹤標的指數之績效為目標,並根據標的指數成分高級銅期貨契約之權重建構本基金交易部位。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組羅科長 聯絡電話:2774-7286
 
參、第一金證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間:107年11月 日
二、受處分之對象:第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○及經理人卓○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務
人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項規定。
四、違反事實理由:第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○執行業務時,有隱瞞或其他足以致人誤信之行為,且與客戶有借貸款項、代客戶保管印鑑及交割存摺、錄製不實電話委託紀錄並代理他人買賣有價證券、未落實客戶對帳單詢證之查對確認作業等情事,另經理人卓○○未予落實執行公司內部控制制度,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令第一金證券股份有限公司解除前業務人員陳○○職務、停止經理人卓○○1個月業務執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組陳科長 聯絡電話:2774-7476
 
 

相關附件

瀏覽人次: 1598   更新日期: 2018-11-08