壹、公開發行公司等動態

一、預計107年11月12日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、創新新零售股份有限公司（上櫃公司，證券代號3085）申請撤回申報現金增資發行普通股20,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣200,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組陳科長  聯絡電話：2774-7120
 

貳、群益證券投資信託股份有限公司申報募集「群益多元收益傘型證券投資信託基金」申報生效案

群益證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「群益多元收益傘型證券投資信託基金」一案，自107年11月9日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「群益25年期以上美國政府債券ETF證券投資信託基金」、「群益10年期以下中國政策性金融債券ETF證券投資信託基金」及「群益潛力收益多重資產證券投資信託基金」（以新臺幣、美元、人民幣計價發行），總面額最高各新臺幣200億元整，保管機構除「群益10年期以下中國政策性金融債券ETF證券投資信託基金」為第一商業銀行股份有限公司，其餘為中國信託商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額分別為新臺幣2億元、2億元及3億元。

「群益25年期以上美國政府債券ETF證券投資信託基金」及「群益10年期以下中國政策性金融債券ETF證券投資信託基金」等2檔子基金分別以追蹤「ICE 25年期以上美國政府債券指數」 (ICE 25+ Year US Treasury Index)及「ICE 10年期以下中國政策性金融債券（階梯年限）指數」(ICE 0-10 Year Laddered Maturity China Policy Bank Index)之績效表現為基金投資組合管理之目標。

「群益潛力收益多重資產證券投資信託基金」自成立日起6個月後，投資於國內及外國股票（含承銷股票、存託憑證（含NVDR））、債券（含其他固定收益證券）、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券（REITs）及經金管會核准得投資項目等資產種類之總金額，不得低於本子基金淨資產價值之60%，且投資前開任一資產價值之總金額，不得超過本子基金淨資產價值之70%；自成立日起屆滿2年後，最近2年投資於股票（含承銷股票、存託憑證（含NVDR））、股票型基金受益憑證、股票ETF及不動產投資信託基金受益證券（REITs）總金額佔本子基金淨資產價值之平均比率，不得低於50%。

「群益多元收益傘型證券投資信託基金」募集新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，群益證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組李科長  聯絡電話：2774-7253
 

參、修正「會計師防制洗錢辦法」，名稱並修正為「會計師防制洗錢及打擊資恐辦法」。(金管證審字第1070340722號)

聯絡單位：證券期貨局會計審計組廖科長  聯絡電話： 2774-7346

 
肆、訂定「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」。(金管證發字第1070340728號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組游科長  聯絡電話： 2774-7103

 
伍、廢止「會計師防制洗錢注意事項」。(金管證審字第10703407226號)

聯絡單位：證券期貨局會計審計組廖科長  聯絡電話： 2774-7346

 
陸、廢止「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」，並自 中華民國一百零七年十一月十一日生效。(金管證發字第10703407285號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組游科長  聯絡電話： 2774-7103