壹、公開發行公司等動態

 一、預計108年8月8日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

三、凱柏實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號：3073）申報減少資本銷除普通股21,719,770股（含私募10,662,694股），每股面額10元，總額新臺幣217,197,700元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於108年8月7日自行補正，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7147

 

四、聯合骨科器材股份有限公司（上櫃公司4129）申報以現金增資發行特別股10,000,000股，每股面額新臺幣(下同)10元，總額1億元暨發行國內第3次無擔保轉換公司債總額5億元一案，該公司因提出之申報書件不完備，業於108年8月7日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組曾科長 聯絡電話：2774-7401

 

貳、處智崴資訊科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：108年8月7日

二、受裁罰對象：智崴資訊科技股份有限公司為行為之負責人黃○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第3項規定。 

四、違反事實理由：查智崴資訊科技股份有限公司(下稱智崴公司)之子公司智崴遊樂設備(上海)有限公司(下稱智崴遊樂設備)107年1月24日執行董事決議投資中國飛覽天下文化發展有限公司，交易金額人民幣2,500萬元，已達行為時智崴公司實收資本額之20%，惟智崴遊樂設備未於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意見，智崴公司未督促子公司於投資前訂定取得或處分資產處理程序，核有違反行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第3項規定。

五、裁罰結果：依行為時證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，處該公司為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7147