一、預計108年11月14日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

貳、元大證券投資信託股份有限公司申報募集「元大新興債ETF傘型證券投資信託基金」申報生效案

         元大證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「元大新興債ETF傘型證券投資信託基金」，總面額新臺幣400億元整，包括「元大中國政策性金融債5年期以上債券ETF證券投資信託基金」及「元大15年期以上新興市場主權債ETF證券投資信託基金」等2檔子基金，總面額各為200億元，由臺灣新光商業銀行股份有限公司、上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行，自108年11月13日申報生效。該傘型基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足各子基金最低淨發行總面額新臺幣2億元。

         「元大中國政策性金融債5年期以上債券ETF證券投資信託基金」及「元大15年期以上新興市場主權債ETF證券投資信託基金」等2檔子基金分別以追蹤「彭博巴克萊中國政策性金融債5年期以上債券指數」（Bloomberg Barclays China Policy Bank 5+ Year Bond Index）及「ICE 新興市場15年期以上美元主權債券指數」（ICE 15+ Year AAA-BB Large Cap US Emerging Markets External Sovereign Constrained Index）之績效表現為基金投資組合管理之目標。

         「元大新興債ETF傘型證券投資信託基金」募集新臺幣400億元額度涉及資金之匯出入，元大證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該傘型基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長 聯絡電話：02-2774-7426

 

參、處雷虎科技股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、 裁罰時間：108年11月13日

二、 受裁罰之對象：雷虎科技股份有限公司為行為之負責人陳○○君。

三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則(下稱處理準則)第3條。

四、 違反之事實理由：雷虎科技股份有限公司於107年5月11日董事會通過將對雷虎(寧波)科技有限公司之預付貨款美金1,317千元轉為借款，迄今尚 未收回，該筆資金貸與屬短期融通性質，貸與期間業已超過一年，核已違反處理準則第3條規定。

五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就雷虎公司上開違規行為，對為行為之負責人處新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組林科長 聯絡電話：(02)2774-7191