一、預計108年12月23日生效

二、停止公開發行案.

三、國鼎生物科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號4132）申請廢止前經金融監督管理委員會108年9月18日金管證發字第1080331138號函同意申報生效以現金增資發行普通股18,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣180,000,000元一案，業經該會同意廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長 聯絡電話：2774-7401

四、十銓科技股份有限公司（上市公司，證券代號4967）申報發行國內第一次有擔保轉換公司債上限5,000張，每張面額100,000元，上限總額新臺幣 510,000,000元一案，核有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

 

貳、柏瑞證券投資信託股份有限公司申報募集「柏瑞ESG量化債券證券投資信託基金」申報生效案

柏瑞證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型投資國內外之「柏瑞ESG債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由台北富邦商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行，自108年12月20日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

原則上，該基金自成立日起屆滿3個月後，整體資產組合之加權平均存續期間應在1年以上；該基金自成立日起6個月後，投資於國內外「符合ESG投資概念」之國家或機構所保證或發行之債券總金額不得低於該基金淨資產價值之60%；前揭國內外「符合ESG投資概念」之國家或機構所保證或發行之債券，係指該債券之發行人或保證人(含其集團母公司)為彭博巴克萊摩根士丹利資本國際全球企業社會責任指數(Bloomberg Barclays MSCI Global Corporate Socially Responsible Index)之指數成分之發行人或保證人(含其集團母公司)；或為彭博巴克萊摩根士丹利資本國際全球綜合債券永續指數(Bloomberg Barclays MSCI Global Aggregate Sustainability Index)之指數成分之發行人或保證人(含其集團母公司)。

「柏瑞ESG量化債券證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，柏瑞證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：02-2774-7127

 

參、群益期貨股份有限公司申報現金增資發行普通股案停止申報生效

群益期貨股份有限公司（上市公司，證券代號6024）申報以現金增資發行普通股34,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣340,000,000元一案，核有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話：(02) 2774-711