新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年5月15日）
2020-05-15
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年5月18日生效
二、停止公開發行案.
貳、處華園飯店股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：109年5月15日
二、受裁罰對象：華園飯店股份有限公司(上市公司，證券代號2702)為行為之負責人陳○○。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項。
四、違反事實理由：查華園飯店股份有限公司於108年6月24日董事會之召集事由非均屬緊急情事，惟就非屬緊急情事未於7日前通知各董事，核有違反公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定之情事。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定，就前揭違規情事，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：2774-7147
參、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：109年5月15日
二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（下稱康和期貨）及受託買賣業務員林員。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款、第23款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。
四、違反事實理由：康和期貨之受託買賣業務員林員有媒介非屬公司之軟體，及利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務等情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處康和期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止林員3個月期貨業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 陳科長
聯絡電話：2774-7310
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- 更新日期： 2020-09-25
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