一、預計109年10月23日生效:無

二、停止公開發行案.

三、北基國際股份有限公司（上櫃公司，證券代號8927）申報募集與發行國內第五次有擔保轉換公司債，總額上限新臺幣600,000,000元一案，該公司因提出之申報書件應記載事項不充分，業於109年10月20日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長煌鈞 聯絡電話：(02)2774-7401

四、元炬科研股份有限公司申請撤回減少資本銷除普通股股票6,799,839股，每股面額10元，總額新臺幣67,998,390元乙案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長文政 聯絡電話：2774-7311

五、威潤科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號：6465）申報發行國內第一次有擔保轉換公司債，每張面額100,000元，總額新臺幣250,000,000元一案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於109年10月22日自行補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長煌鈞 聯絡電話：(02)2774-7401

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 許科長雅華 聯絡電話：2774-7161

參、國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰台灣5G PLUS ETF證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之「國泰台灣5G PLUS ETF證券投資信託基金」，由第一商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行，自109年10月22日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。

「國泰台灣5G PLUS ETF證券投資信託基金」以追蹤臺灣指數公司特選臺灣上市上櫃FactSet 5G+通訊指數（TIP FactSet Taiwan 5G Plus Communications Index）之績效表現為基金投資組合管理之目標，該基金投資於標的指數成分股票總金額不低於基金淨資產價值80％。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長聯絡電話：02-2774-7253