一、預計109年11月20日生效

二、停止公開發行案.

三、旭然國際股份有限公司(上櫃公司4556) 申報發行國內第一次有擔保轉換公司債1,000張，每張面額10萬元，總額上限新臺幣(下同)100,000仟元，暨發行國內第二次無擔保轉換公司債2,000張，每張面額10萬元，總額上限200,000仟元乙案，該公司因應記載事項不充分，業於109年11月19日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長

聯絡電話：(02)2774-7147

 

貳、處恩得利工業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：109年11月19 日

二、受裁罰之對象：恩得利工業股份有限公司(以下簡稱恩得利公司)負責人黃OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：恩得利公司未依證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定公告申報108年度、109年第1季及第2季財務報告，經本會處以罰鍰並於109年10月28日再限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理；另恩得利公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於109年第3季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之109年第3季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項及第179條規定，就恩得利公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組林靜怡科長

聯絡電話：(02)2774-7191

 

參、景順證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「景順七年到期全球投資級債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由元大商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣及南非幣計價發行，自109年11月19日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣15億元。

 原則上，該基金於成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%，投資於投資級債券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%。

該基金7年期滿即終止。基金成立日之當日起即不再接受受益權單位之申購，基金自成立日起3個月後，除到期買回日外，即開放每日可買回，惟基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產。

該基金募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，景順證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。　

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長

聯絡電話：(02)2774-7320