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新聞稿

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年4月22日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計110年4月23日生效:
二、停止公開發行案:
三、台耀化學股份有限公司(上市公司,證券代號4746)申報發行國內第4次無擔保轉換公司債,上限總額700,000千元乙案,該公司因提出之申報書件內容不完備,業於110年4月22日自行完成補正,並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定,自其完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 謝科長 聯絡電話:(02)2774-7100

貳、有關依公開發行股票公司股務處理準則規定,指定臺灣集中保管結算所股份有限公司為辦理本準則相關規定事項機構之令(金管證交字第1100361467號)
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310

參、富邦綜合證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:110年4月22日。
二、受處分之對象:富邦綜合證券股份有限公司前業務人員邱○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由:富邦綜合證券股份有限公司板橋分公司前業務人員邱○○與客戶有借貸款項情事,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令富邦綜合證券股份有限公司停止前業務人員邱○○2個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 吳科長 聯絡電話:(02)2774-7216

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瀏覽人次: 1405   更新日期: 2021-04-23