壹、公開發行公司等動態
一、預計110年5月10日生效:
二、停止公開發行案:無。
 
貳、時間證券投資顧問股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分一案
一、裁罰時間：110年5月7日
二、受裁罰對象：時間證券投資顧問股份有限公司（下稱時間投顧）
三、裁罰法令依據：洗錢防制法第9條第4項、金融機構防制洗錢辦法第13條。
四、違反事實及理由：時間投顧於108年1月18日因提供顧問服務而收取客戶新臺幣50萬元以上之現金，惟未於交易完成後5個營業日內向法務部調查局申報，違反金融機構防制洗錢辦法第13條規定。
五、裁罰結果：依洗錢防制法第9條第4項規定處以罰鍰新臺幣50萬元。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組　蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426
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新聞稿 2021/5/7 
國泰證券投資信託股份有限公司申請募集「國泰ESG傘型證券投資信託基金」

金融監督管理委員會於本（7）日核准國泰證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之「國泰ESG傘型證券投資信託基金」，該基金之2檔子基金為「台灣ESG高息藍籌證券投資信託基金」及「15年以上美元投資級新興市場永續主權債券(不含中國)ETF證券投資信託基金」，且分別由第一商業銀行股份有限公司及中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行。該2檔子基金應於核准日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額分別為新臺幣3億元。
「台灣ESG高息藍籌證券投資信託基金」自成立日起3個月後，投資於中華民國境內之上市(櫃)股票、承銷股票及臺灣存託憑證之總金額，不低於該子基金淨資產價值之70%；投資於「ESG高息藍籌」股票者不得低於該子基金淨資產價值之60%。
「15年以上美元投資級新興市場永續主權債券(不含中國)ETF證券投資信託基金」以追蹤彭博巴克萊MSCI 15年以上美元投資級新興市場永續主權債券(不含中國)指數(Bloomberg Barclays MSCI EM USD Sovereign IG Sustainable 15+ Year ex China Bond Index)之績效表現為基金投資組合管理之目標，該子基金投資於標的指數成分證券總金額不低於基金淨資產價值90％。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  張科長
聯絡電話：02-2774-7127
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