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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年6月11日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計110年6月15日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、修正證券投資信託事業鼓勵措施。(「鼓勵投信躍進計畫」)(金管證投字第 1100333960號令)
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

參、處双美生物科技股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:110年6月11日
二、受裁罰之對象:双美生物科技股份有限公司(下稱双美公司)負責人林○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由:双美公司公告申報之110年第1季財務報告,未依證券交易法第14條第3項規定,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定,就双美公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

肆、處英瑞國際股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:110年6月11日
二、受裁罰之對象:英瑞國際股份有限公司(以下簡稱英瑞公司)負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定。
四、違反之事實理由:英瑞公司未依本會110年5月19日金管證審字第1100344977號函所定期限重行公告申報110年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定,就英瑞公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

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瀏覽人次: 295   更新日期: 2021-06-11