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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年12月1日)

2021-12-01
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年12月2日生效:
二、停止公開發行案:無。
三、寶碩財務科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號5210)申請撤回申報以現金增資發行普通股38,000,000股,每股面額新臺幣(以下同)10元,總額380,000,000元一案,業經金融監督管理委員會同意撤回在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 謝科長 聯絡電話:(02)2774-7100
 
貳、元富期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:110年12月1日
二、受裁罰之對象:元富期貨股份有限公司(下稱元富期貨)。
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由:元富期貨於交易人帳戶風險指標已達代為沖銷標準,卻未執行代為沖銷作業,且未確實辦理內部稽核作業,與公司內部控制制度規定不符,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處元富期貨新臺幣12萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360
 
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  • 更新日期: 2021-12-01
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