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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年12月3日)

2021-12-03
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年12月6日生效: 無。
二、停止公開發行案:無。
 
貳、預告修正「證券投資信託及顧問法」第一百十一條草案。(金管證投字第1100365228號)--預告期間:2021.12.4~2021.12.20
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320
 
參、浦惠證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間:110年12月3日
二、受裁罰之對象:浦惠證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第4條第4項、第第102條及第111條。
四、違反事實理由:公司與其他行業合作推銷他公司產品並收取報酬,核有從事未經本會核准之業務,違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條規定,核處罰鍰新臺幣60萬元整,並依同法第102條規定,予以糾正。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 鍾專門委員 聯絡電話:(02)2774-7343
 

 
 
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  • 更新日期: 2021-12-03
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