壹、公開發行公司等動態
一、預計110年12月6日生效: 無。
二、停止公開發行案:無。
 
貳、預告修正「證券投資信託及顧問法」第一百十一條草案。(金管證投字第1100365228號)--預告期間：2021.12.4~2021.12.20
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組　林科長 聯絡電話：(02)2774-7320
 
參、浦惠證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：110年12月3日
二、受裁罰之對象：浦惠證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第第102條及第111條。
四、違反事實理由：公司與其他行業合作推銷他公司產品並收取報酬，核有從事未經本會核准之業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條規定，核處罰鍰新臺幣60萬元整，並依同法第102條規定，予以糾正。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 鍾專門委員 聯絡電話：（02）2774-7343