重要公告-Draft Amendments to the “Regulations Governing the Implementation of Internal Control and Audit System and Business Solicitation System of Insurance Agent Companies and Insurance Broker Companies”-金融監督管理委員會全球資訊網

重要公告

2020-10-26

金融監督管理委員會　令

發文日期：中華民國109年10月26日

發文字號：金管證券字第1090364936號

　修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資

　　　　信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之

　　　　一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第

　　　　三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」

　　　　第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十

　　　　五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧

　　　　問事業管理規則」第二十一條。

　　附修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券

　　　　投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四

　　　　條之ㄧ、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

　　　　」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規

　　　　則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第

　　　　四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期

　　　　貨顧問事業管理規則」第二十一條

相關附件