壹、公開發行公司等動態
一、預計11月26日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法、證券商辦理有價證券借貸管理辦法、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法、證券商辦理財富管理業務應注意事項部分條文修正草案預告。

參、群益金鼎證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：103年11月25日
二、受裁罰之對象：群益金鼎證券股份有限公司(以下簡稱群益金鼎證券)。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項。
四、違反事實理由：群益金鼎證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，其經國分公司辦理期貨交易人開戶事宜，未依該公司內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益金鼎證券新臺幣12萬元罰鍰。