:::
:::

新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(106年9月14日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計106年9月15日生效:
二、停止公開發行案件:無。
三、三顧股份有限公司(上櫃公司,證券代號3224)原申報以現金增資發行普通股14,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣140,000,000元乙案,前因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事,經金融監督管理委員會於106年8月29日予以停止申報生效。該公司業於106年9月13日提出補正,申請解除停止申報生效,且副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定,自106年9月13日重新起算申報生效日,如無重大異常情事,屆滿20個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組  陳科長  聯絡電話:2774-7120

貳、處開曼群島商富驛酒店集團有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:106年9月14日
二、受裁罰對象:開曼群島商富驛酒店集團有限公司為行為之負責人侯○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之1準用同法第14條之3、第178條第1項第2款、第179條第2項。
四、違反事實理由: 開曼群島商富驛酒店集團有限公司(下稱富驛公司)於106年6月5日公告會計主管變更,且於同年6月19日向本會申報會計主管異動。惟前揭會計主管之任免未經該公司董事會決議通過,核違反證券交易法第14條之3第1項第8款有關已選任獨立董事之公司,財務、會計或內部稽核主管之任免應提董事會決議通過之規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第2項規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話:2774-7311

參、放寬投信事業將已成立證券投資信託基金之海外投資業務複委任受託管理機構處理之限制
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組  李科長  聯絡電話:2774-7253

肆、廢止本會中華民國九十五年七月二十五日金管證七字第○九五○一二一九○五號有關期貨商閒置資產出租規定之令
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組  陳科長  聯絡電話:2774-7412

伍、修正「證券商財務報告編製準則」部分條文及「期貨商財務報告編製準則」部分條文。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組  吳科長  聯絡電話:2774-7216

陸、發布證券商財務報告表格名稱及書表格式之令。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組  吳科長  聯絡電話:2774-7216

柒、發布期貨商財務報告表格名稱及書表格式之令
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組  吳科長  聯絡電話:2774-7216

瀏覽人次: 913   更新日期: 2017-09-15