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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月20日)

2024-05-20
壹、公開發行公司等動態
一、預計113521日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件
一、113520日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、上市公司1133月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司1133月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司1133月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310

陸、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:113520日。
二、受裁罰之對象:牧東光電股份有限公司(下簡稱牧東公司) 為行為時負責人陳OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。
四、違反之事實理由:牧東公司未依規定期限公告申報113年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就牧東公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

柒、處牧東光電股份有限公司為行為時之負責人罰鍰案
一、裁罰時間:113520日。
二、受裁罰之對象:牧東光電股份有限公司(下稱牧東公司)為行為時之負責人陳OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條之13項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項規定。
四、違反之事實理由:牧東公司未於112會計年度終了後3個月內(遇假日順延至11341)公告申報112年度內部控制制度聲明書,核有違反證券交易法第14條之13項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定,就牧東公司前開違規行為,處為行為時之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
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  • 更新日期: 2024-06-03
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