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證券暨期貨相關Q & A

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問題諮詢說明聯絡窗口及相關文件表格
股票若因八八水災而滅失,應如何辦理補發?先向警察機關報案或備案,若無法依報案或備案程序取得相關報案證明時,得出具切結書,載明因八八水災致股票滅失之事實及相關股票之明細,於切結書上簽蓋留存於股票發行公司之簽名式或印鑑,以替代報案證明,憑此向股票發行公司辦理掛失,再經法院公示催告、除權判決等法定程序後,即可向股票發行公司申請補發新股票。股務疑義諮詢窗口:
臺灣集中保管結算所電話:
02-2547-3733或02-2547-3755
投資人之集保原留印鑑遺失,如何辦理印鑑變更?是否仍可進行股票之買賣?

一、印鑑變更
客戶欲變更留存印鑑或簽名樣式,應親持身分證或國民身分證臨時證明書向往來證券商申請。
二、辦理掛失補發期間,仍可委託證券商買賣有價證券。
註︰
l.現行戶政事務所已派員至各就近之收容機構,依民眾需求核發國民身分證臨時證明書
2.印鑑變更均可於當天申請,當天生效。
 

聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
徐佩君,分機396
如何辦理證券存摺掛失補發程序?一、免收費。
二、作業程序
(一)投資人申請證券存摺掛失補發
1.投資人持身分證及原留印鑑,向往來證券商申請(當日申請,當日生效)。
2.若投資人身分證遺失,應先向戶政事務所申請補發國民身分證。(戶政事務所目前已派員至各就近之收容機構,依民眾需求核發國民身分證臨時證明書)
3.若投資人印鑑遺失,應親持身分證或身分證臨時證明書,向往來證券商申請變更印鑑(當日申請,當日生效)。
(二)繼承人辦理被繼承人存摺掛失補發
1.繼承人辦理繼承時,需持繼承人印鑑、被繼承人存摺及相關繼承法定文件向往來證券商辦理。
2.若被繼承人存摺遺失時,繼承人應持繼承人印鑑及其身分證或身分證臨時證明書,並檢附繼承系統表等證明繼承人身分之文件向往來證券商申請。
1. 作業流程:
投資人持身分證(或臨時證明書)、原留印鑑(或變更後印鑑),並填具存摺掛失、補發申請書→證券商查核印鑑及相關文件→證券商操作存摺掛失、補發交易→證券商補發存摺
2. 聯絡窗口:
(1)臺灣集中保管結算所業務部帳務組
電話:02-27195805分機339、428、467、461
(2)證券商公會:
電話:
02-27374721
分機820
投資人如何申請查詢本人之開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料?投資人申請查詢其本人開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料時,依下列程序辦理:
一、至任一開戶證券商申請
(一)本人親自申請應填具「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書」加蓋開戶原留印鑑,並檢附下列文件:
1.自然人:國民身分證正本(非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件)
2.法人/機構:法人/機構登記證明文件影本及負責人國民身分證影本(均加註與正本相符字樣)
(二)本人委託他人代為申請應填具申請書加蓋開戶原留印鑑,並檢附下列文件:
1.自然人:
(1)本人國民身分證正本(非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件)
(2)加蓋本人開戶原留印鑑之授權書正本
(3)受託人之國民身分證正本
2.法人/機構:
(1)法人/機構登記證明文件影本及負責人國民身分證影本(均加註與正本相符字樣)
(2)加蓋法人/機構開戶原留印鑑之授權書正本
(3)受託人之國民身分證正本
二、至集保結算所申請
(一)限本人親自辦理。
地址:台北市復興北路365號2樓
電話:02-27195805
(二)應填具申請書,並檢附下列文件:
1.自然人:
(1)國民身分證正本(非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件)
(2)第二證件正本(健保卡、駕照、護照、居留證、戶口名簿、戶籍謄本等任一證件)
2.法人/機構:
法人/機構登記證明文件正本及負責人國民身分證正本
1.投資人應填寫之申請書
(1)投資人至任一開戶證券商申請者,填寫「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書(至證券商申請)」
(2)投資人親自至集保結算所申請者,填寫「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書(至集保公司申請)」。
2.聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
徐佩君,分機396
 
繼承人如何申請查詢被繼承人之開戶參加人明細資料及有價證券異動與餘額資料?

一、查詢被繼承人集保戶資料作業流程圖

查詢被繼承人集保戶資料作業流程圖

一、任一繼承人至被繼承人任一開戶證券商申請:繼承人填寫集保結算所申請書,檢附繼承人國民身分證影本、繼承人現在戶籍謄本、載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本、繼承系統表,至被繼承人任一開戶證券商申請。
二、任一繼承人親自至集保結算所申請:
繼承人填寫集保結算所申請書,檢附繼承人國民身分證影本、繼承人現在戶籍謄本、載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本、繼承系統表,親自至集保結算所申請。
三、任一繼承人郵寄申請資料至集保結算所申請:承人填寫集保結算所申請書,檢附繼承人國民身分證影本、繼承人現在戶籍謄本、載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本、繼承系統表、繼承人印鑑證明正本,郵寄至集保結算所申請。
四、 國民身分證滅失:應先向戶政事務所申請補發國民身分證。(戶政事務所目前已派員至各就近之收容機構,依民眾需求核發國民身分證臨時證明書)
 

1.繼承人應填寫之申請書
(1)繼承人至被繼承人任一開戶證券商申請者,填寫「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書(至證券商申請)」
(2)繼承人親自至集保結算所申請者,填寫「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書(至集保公司申請)」。
(3)繼承人郵寄申請資料至集保結算所申請者,填寫「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書(至集保公司申請)」
2.聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
徐佩君,分機396
服務時間:營業日上午8時30分至下午5時30分
3.考量八八水災受災戶,因颱風受創,造成財務損失嚴重,前揭申請免收查詢費用。
 
期貨交易人或其繼承人如何辦理期貨查詢及出金等相關事項?一、期貨交易人可利用期交所網站查詢期貨交易部位餘額:
可至期交所網站(www.taifex.com.tw/chinese/home.htm),「交易人服務與保護」項下,點選左邊「交易人部位查詢功能」,輸入交易人之帳號(個別期貨商開戶帳號)、密碼後,查詢其於個別期貨商之部位餘額。
二、期貨交易人或其繼承人可向期交所查詢期貨交易人在全市場開戶、交易、部位餘額狀況
(一)親至期交所查詢:交易人可攜帶身分證明文件,或由其繼承人攜帶交易人死亡證明書、繼承人身分證件、繼承人與期貨交易人關係之證明文件(如:戶口名簿),交由期交所人員審核無誤後提供所申請之相關資料。
(二)通訊查詢:
1.交易人或其繼承人填具「交易資料查詢表」,並檢附期貨交易人死亡證明書、繼承人身分證件、繼承人與期貨交易人關係之證明文件(如:戶口名簿)。
2. 至住家附近任一期貨商(或期貨交易輔助人)處辦理身分確認,並由業者協助填具「證明書」。
3. 檢附上開資料寄給期交所(地址:臺北市羅斯福路二段100號14樓),期交所將儘速依所要求之方式(親取、郵寄、傳真、電話通知、電子郵件)回覆。
三、向期貨交易人所屬期貨商查詢部位、權益數
由繼承人檢附期貨交易人死亡證明書、繼承人身分證件、繼承人與期貨交易人關係之證明文件(如:戶口名簿)親至期貨商(或期貨交易輔助人)處辦理查詢。
四、期貨交易人死亡後仍有在倉部位之處理
由繼承人檢附期貨交易人死亡證明書、繼承人身分證件、繼承人與期貨交易人關係之證明文件(如:戶口名簿)予期貨商,期貨商將依契約約定代為沖銷交易人在倉部位。
五、辦理出金
(一)檢附文件:1.繼承系統表、2.全戶戶籍謄本正本、3.全部繼承人共同出具之繼承人授權書、4.國稅局核發之遺產稅完稅或免稅證明書、5.除戶證明書或死亡證明書。
(二)由期貨商確認相關書件無誤後,由受任人辦理當面出金作業,出金至期貨交易人之受託契約約定銀行帳戶。或由全部繼承人共同出具之繼承人授權暨出金銀行同意書,由受任人辦理當面出金作業,出金繼承人指定的銀行帳戶。或繼承分配同意書上的繼承人辦理出金作業,出金至繼承人指定的銀行帳戶。
1.通訊查詢應檢附之相關申請文件表格如下:
(1)交易資料查詢表
(2)身分確認「證明書」
2.聯絡窗口
(1)期貨交易所:0800-075566或2369-5678轉分機283 官承儒先生(8:30-17:30)
(2)期貨公會:8773-7303 轉分機817 謝定杰先生

 
公開發行公司如何辦理98年上半年度財務報告及每月營運情形延期公告申報之申請?受莫拉克颱風影響致無法如期依證券交易法第36條規定公告申報98年上半年度財務報告及每月營運情形之公開發行公司,可備文向本會證券期貨局申請延期公告申報。1.公司應備文說明無法如期申報之原因及擬展延公告申報之期限向本會證券期貨局申請。
2.本會證券期貨局服務電話:02-27747339。
聯絡窗口:
投信投顧公會
2581-7288轉分機502
楊淑玲小姐

 
如何辦理基金繼承? 一、至國稅局辦理遺產稅完稅證明。
二、親臨或電洽投信公司索取『受益憑證轉讓申請書』,並填寫出讓人(被繼承人)及受讓人(繼承人)雙方資料(若受讓人是公司新客戶,須加填受益人開戶資料表及檢附身分證影本)。
三、將所有文件郵寄或親臨投信公司辦理:
(一)受益憑證轉讓申請書。
(二)完稅證明。
(三) 繼承系統表及受益權單位分配同意書(或拋棄繼承證明)。
(四) 全部繼承人三個月內核發的戶籍謄本及印鑑證明正本。
(五) 繼承人(受讓人)開戶資料表及身分證影本(繼承人若是新客戶須檢附) 。
聯絡窗口:
投信投顧公會
2581-7288轉分機502
楊淑玲小姐
 
因風災造成家園毀損,通訊或戶籍地址已因水災不復存在,如何取得發行公司有關配股、配息及股東會之相關通知?通訊或戶籍地址已因水災不復存在並不會影響股東權益,投資人依下列程序辦理:
一、攜帶身分證件及原留印鑑,至開戶證券商填具『客戶基本資料變更申請書』,並分別加蓋原留印鑑或簽名式樣,辦理變更地址事宜。
二、股票發行公司停止過戶期間,應由股東以書面通知股票發行公司,以書面為之者,應簽蓋留存於股票發行公司之簽名式或印鑑,辦理通訊或戶籍地址變更。
 
聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
徐佩君,分機396
 
投資人應如何辦理集保有價證券繼承手續?一、如被繼承人之證券存摺已遺失,繼承人需辦理被繼承人存摺掛失補發時,應持繼承人印鑑及其身分證或身分證臨時證明書,填具「存摺掛失/磁條損毀/存摺行次登錄申請書」及「掛失解除/補發存摺/磁條重建/空白單式存摺掛失申請書」於申請書簽蓋繼承人印鑑,並檢附繼承系統表等證明繼承人身分之文件向往來證券商申請。
二、繼承人填具「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳/撤銷申請書」,加蓋繼承人印鑑,並檢附被繼承人之證券存摺及「公開發行股票公司股務處理準則」第24條規定之下列相關證明文件,向被繼承人往來證券商提出轉帳申請,由證券商將繼承人檢具之相關資料,透過本公司代轉至發行公司或其股務代理機構審核,發行公司或其股務代理機構審核無誤後,通知本公司將有價證券轉帳至繼承人集保帳戶:
(一)繼承系統表。
(二)股票繼承人現在部分戶籍謄本。
(三)本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書(繼承人為未成年人時,應加法定代理人之國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書)。
(四)繼承人有數人時,其應繼分依民法繼承編應繼分規定分配者,填具全部繼承人股份分配同意書;由法院裁判者,檢附法院裁判書。
(五)依遺產及贈與稅法第41條規定核發之遺產稅完稅或免稅證明書。
註︰現行繼承作業發行公司約可於14天內完成,本公司將個案洽請發行公司儘速處理。
 
聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
徐佩君,分機396
 
投資人應如何辦理實體股票繼承手續?由合法繼承人檢附下列文件,至股票發行公司股務單位或其股務代理機構,填具過戶申請書,並在股票背面受讓人欄簽蓋留存於股票發行公司之簽名式或印鑑,辦理繼承股票:
一、繼承系統表。
二、股票繼承人現在部分戶籍謄本。
三、本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書(繼承人為未成年人時,應加法定代理人之國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書)。
四、繼承人有數人時,其應繼分依民法繼承編應繼分規定分配者,填具全部繼承人股份分配同意書;由法院裁判者,檢附法院裁判書。
五、依遺產及贈與稅法第41條規定核發之遺產稅完稅或免稅證明書。
 
聯絡窗口:
臺灣集中保管結算所
電話:02-27195805
稽核室服務窗口:
陳紹平,分機282
歐昭儀,分機281
張富杰,分機195
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