裁罰案件
金鷹保險經紀人有限公司辦理洗錢及資恐風險辨識及評估作業，違反保險法相關規定，核處2項限期1個月改正，並予以糾正
2020-01-08
金鷹保險經紀人有限公司辦理洗錢及資恐風險辨識及評估作業，違反保險法相關規定，核處2項限期1個月改正，並予以糾正
一、裁罰時間：裁罰時間：109年1月8日
二、受裁罰之對象：金鷹保險經紀人有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1第1項、保險法第167條之2規定
四、違反事實理由：
(一)未針對風險評估報告及其更新機制，訂定相關內部作業規範，以為執行之依據，與保險經紀人管理規則第33條第3項規定不符。
(二)辦理洗錢及資恐風險辨識及評估作業，對於客戶風險未涵蓋所有客戶、客戶風險等級評估錯誤，客戶風險之評估相關職業歸類錯誤，風險抵減措施之評估有欠妥適，辦理辨識客戶身分作業未確實執行。
(三)辦理防制洗錢及打擊資恐業務之人員具有利益衝突之兼職，與行為時保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第6點第2款規定不符。
五、裁罰結果：依保險法第167條之2規定核處2項限期1個月改正，並依同法第164條之1第1項規定予以糾正。
六、其他說明事項：無
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- 更新日期： 2020-10-21
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